大招，83家私募被處罰！這家私募冠軍最近3年連續(xù)上榜X次！為啥？

在周五證監(jiān)會(huì)召開的例行新聞發(fā)布會(huì)中，火山君發(fā)現(xiàn)，證監(jiān)會(huì)通報(bào)了2017年私募基金專項(xiàng)檢查執(zhí)法情況，從檢查結(jié)果來看，12家私募機(jī)構(gòu)涉嫌非法集資等嚴(yán)重違法違規(guī)行為，83家私募機(jī)構(gòu)被采取行政監(jiān)管措施。火山君發(fā)現(xiàn)，其中不乏一些知名私募位列其中，如葉飛的淮北市倚天投資有限公司（以下簡稱倚天投資）被采取行政監(jiān)管措施，而資料顯示倚天投資旗下的“倚天雅莉3號(hào)”以351.89%的收益率奪得2015年上半年私募冠軍。

12家私募涉嫌非法集資等嚴(yán)重違法違規(guī)行為

在周五的例行新聞發(fā)布會(huì)中，證監(jiān)會(huì)周五通報(bào)2017年私募基金專項(xiàng)檢查執(zhí)法情況。

2017年上半年，證監(jiān)會(huì)組織對(duì)328家私募機(jī)構(gòu)開展了專項(xiàng)檢查,包括私募債券基金20家、跨區(qū)域私募股權(quán)基金88家、其他私募證券和股權(quán)等各類基金220家，共涉及基金2651只，管理規(guī)模1.27萬億元，占行業(yè)總規(guī)模的14.8%。

檢查發(fā)現(xiàn)，12家私募機(jī)構(gòu)涉嫌非法集資、挪用基金財(cái)產(chǎn)、向非合格投資者募集資金、利用未公開信息獲利等嚴(yán)重違法違規(guī)行為；83家私募機(jī)構(gòu)存在公開宣傳推介、未對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、承諾保本保收益、證券類結(jié)構(gòu)化基金不符合杠桿率要求、基金財(cái)產(chǎn)與管理人固有財(cái)產(chǎn)或他人財(cái)產(chǎn)混同、費(fèi)用列支不符合合同約定、基金未托管且未約定糾紛解決機(jī)制、未按合同約定進(jìn)行信息披露、未按規(guī)定備案基金、證券類私募基金從業(yè)人員無從業(yè)資格等違規(guī)問題；190家私募機(jī)構(gòu)存在登記備案信息不準(zhǔn)確、更新不及時(shí)，公司管理制度和合規(guī)風(fēng)控制度不健全或未有效執(zhí)行，公司人員、財(cái)務(wù)、制度等缺乏獨(dú)立性等不規(guī)范問題。

倚天投資等知名私募被采取行政監(jiān)管措施

火山君從證監(jiān)會(huì)公布的被采取行政監(jiān)管措施的83家私募機(jī)構(gòu)名單中發(fā)現(xiàn)，其中不乏一些知名私募。

比如昆吾九鼎投資管理有限公司、蘇州昆吾九鼎投資管理有限公司、西藏昆吾九鼎投資管理有限公司，還有葉飛的淮北市倚天投資有限公司。

在倚天投資官網(wǎng)中，火山君發(fā)現(xiàn)，在2015年上半年，倚天投資旗下的“倚天雅莉3號(hào)”以351.89%的收益率奪得2015年上半年私募冠軍寶座。

圖片來自：倚天投資官網(wǎng)

火山君發(fā)現(xiàn)，倚天投資被證監(jiān)會(huì)處罰已經(jīng)不是第一次了，而是有幾次了。對(duì)于葉飛和倚天投資最近3年的處罰情況，火山君進(jìn)行了一下梳理：

2015年9月18日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸表示，葉飛于2015年5月13日至6月30日集中資金優(yōu)勢(shì)在尾盤階段連續(xù)買入“信威集團(tuán)”、“晉西車軸”、“江淮汽車”、“奧特迅”和“中青寶”等5支股票，影響相關(guān)股票價(jià)格與交易量，繼而反向賣出，獲利663.8萬元，沒收葉飛違法所得663.8萬元，并處以1991.37萬元罰款。

2016年7月20日，安徽證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)淮北市倚天投資有限公司存在以下問題：1、雅莉4號(hào)基金產(chǎn)品存在夸大和公開宣傳的情況。2、倚天鴛鴦刀17號(hào)等部分基金產(chǎn)品未按基金合同的約定進(jìn)行管理。3、公司投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄未按要求進(jìn)行妥善保存。安徽證監(jiān)局決定對(duì)倚天投資采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

2016年7月20日，安徽證監(jiān)局對(duì)淮北市倚天投資有限公司進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查。經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)倚天投資存在以下問題：1、部分私募基金產(chǎn)品存在公開宣傳和夸大宣傳情況。2、對(duì)部分私募基金產(chǎn)品未按基金合同的約定進(jìn)行管理。3、淮北市倚天投資有限公司內(nèi)部管理制度不健全、全員合規(guī)風(fēng)控意識(shí)不強(qiáng)，部分資料、合同未按要求保存。要求葉飛于2016年7月25日到安徽證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。

2017年8月3日，安徽證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)倚天投資存在未按合同約定及時(shí)向投資者進(jìn)行信息披露的問題。上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十四條的規(guī)定。依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對(duì)倚天投資采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

圖片來自：證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站

證監(jiān)會(huì)：將持續(xù)加強(qiáng)私募監(jiān)管力度

針對(duì)專項(xiàng)檢查發(fā)現(xiàn)的問題，根據(jù)違法違規(guī)行為的具體情形，證監(jiān)會(huì)依法采取以下處理措施：

一是相關(guān)證監(jiān)局對(duì)83家存在公開宣傳推介、承諾保本保收益、未按合同約定進(jìn)行信息披露等問題的私募機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施；

二是相關(guān)證監(jiān)局對(duì)6家存在挪用基金財(cái)產(chǎn)等嚴(yán)重違規(guī)問題的私募機(jī)構(gòu)立案稽查，并對(duì)其中4家私募機(jī)構(gòu)先行采取行政監(jiān)管措施；

三是相關(guān)證監(jiān)局將涉嫌違法犯罪的8家私募機(jī)構(gòu)的違法違規(guī)線索通報(bào)地方政府或移送公安部門，并對(duì)其中6家機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施或立案稽查。

同時(shí)，證監(jiān)會(huì)將上述違法違規(guī)問題及采取的監(jiān)管措施記入資本市場(chǎng)誠信檔案，并由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)自律規(guī)則對(duì)違法違規(guī)行為采取自律管理措施。

合法合規(guī)、誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)是私募基金行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的根本。下一步，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)貫徹依法全面從嚴(yán)監(jiān)管要求，持續(xù)加強(qiáng)私募基金監(jiān)管力度，堅(jiān)決整治行業(yè)亂象和嚴(yán)重干擾市場(chǎng)秩序的行為，強(qiáng)化私募機(jī)構(gòu)防范風(fēng)險(xiǎn)主體責(zé)任，同時(shí)，對(duì)存在違法違規(guī)行為及違反誠實(shí)信用原則的私募機(jī)構(gòu)及人員加大責(zé)任追究力度，保護(hù)投資者合法權(quán)益。