募資反饋牽出3年未提的環(huán)保處罰 健康元：不存在重大違法違規(guī)情形

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每經(jīng)記者 金喆 每經(jīng)編輯 宋思艱

證監(jiān)會追問環(huán)保問題

從證監(jiān)會發(fā)布的兩次融資行為反饋意見來看，環(huán)保問題成為健康元無法回避的問題。

2016年11月，健康元拋出一份募集資金金額達(dá)28.5億元的定增方案。今年3月，證監(jiān)會在反饋意見中提到，健康元近三年在環(huán)保及安全生產(chǎn)方面受到多次行政處罰，請公司列表說明處罰的有關(guān)情況，并詳細(xì)披露生產(chǎn)經(jīng)營與募集資金投資項(xiàng)目是否符合國家和地方環(huán)保要求、最近3年的環(huán)保投資和相關(guān)費(fèi)用成本情況。

此外，證監(jiān)會還要求保薦機(jī)構(gòu)和律師對健康元的環(huán)保情況進(jìn)行詳細(xì)核查，并對公司的安全生產(chǎn)制度是否健全以及是否得到有效執(zhí)行進(jìn)行核查，并結(jié)合非公開發(fā)行預(yù)案存在的問題提出了其他10點(diǎn)意見。

根據(jù)要求，健康元需在3月27日起的30日內(nèi)對證監(jiān)會的反饋問題予以回復(fù)。4月20日，健康元發(fā)布公告表示，由于該次反饋涉及事項(xiàng)較多，爭取于2017年5月24日前向證監(jiān)會申請報(bào)送相關(guān)文件。

還沒來得及回答反饋意見，健康元就主動終止了近29億元的定增方案。5月12日，健康元宣布終止公司非公開發(fā)行A股股票事項(xiàng)，而改為配股募資不超過20億元。

近日，證監(jiān)會向健康元發(fā)回針對配股募資方案的反饋意見，除了要求說明本次融資的必要性和合理性外，環(huán)保處罰問題再度引起關(guān)注。證監(jiān)會提出，公司近三年在環(huán)保及安全生產(chǎn)方面受到多次行政處罰，請律師和保薦機(jī)構(gòu)核查上述處罰是否構(gòu)成《上市公司證券發(fā)行管理辦法》（以下簡稱管理辦法）第9條第2項(xiàng)、第3項(xiàng)的行為。

上述《管理辦法》明確規(guī)定，上市公司最近三十六個(gè)月內(nèi)財(cái)務(wù)會計(jì)文件無虛假記載，且不存在下列重大違法行為：違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)法律、行政法規(guī)或規(guī)章，受到行政處罰且情節(jié)嚴(yán)重，或者受到刑事處罰；違反國家其他法律、行政法規(guī)且情節(jié)嚴(yán)重的行為。

健康元：不屬于重大行政處罰

8月7日晚間，健康元發(fā)布《民生證券股份有限公司、健康元藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司關(guān)于健康元藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司配股申請文件反饋意見回復(fù)》，對證監(jiān)會問及的環(huán)保和生產(chǎn)安全情況作出說明。

記者注意到，環(huán)保問題的11次處罰中，寧夏福興存在私設(shè)暗管排污、生產(chǎn)廢水溢流、實(shí)際運(yùn)行排水招標(biāo)不符合設(shè)計(jì)指標(biāo)、項(xiàng)目在試生產(chǎn)過程中產(chǎn)生惡臭氣體和擅自停運(yùn)水污染處理設(shè)施的在線監(jiān)測設(shè)施等5次違規(guī)，上海麗珠生物焦作分公司、麗珠合成、福州福興和寧夏新北江也出現(xiàn)過環(huán)保問題被處罰的情況。

值得注意的是，盡管被證監(jiān)會追問，健康元在過去三年的年報(bào)中并未披露過受到環(huán)保處罰等情況。2014年時(shí)，健康元還在“屬于國家環(huán)境保護(hù)部門規(guī)定的重污染行業(yè)的上市公司及其子公司的環(huán)保情況說明”一欄中強(qiáng)調(diào)，公司及所屬企業(yè)環(huán)保設(shè)施運(yùn)行良好，主要污染物達(dá)標(biāo)排放。

在2015年年報(bào)中，健康元明確指出，未發(fā)生重大環(huán)境污染事件及環(huán)境糾紛事件，未收到相關(guān)環(huán)境保護(hù)行政處罰。同時(shí)，公司及所屬企業(yè)環(huán)保設(shè)施運(yùn)行良好，主要污染物達(dá)標(biāo)排放。

到了2016年，健康元還專門列出了下屬子公司焦作健康元和福州福興為廢水國家重點(diǎn)監(jiān)測企業(yè)，兩家公司的污水處理達(dá)標(biāo)，并在當(dāng)年收到了焦作市環(huán)保局的補(bǔ)助資金70萬元。

健康元在7日晚間的公告中表示，受到的環(huán)保及安全生產(chǎn)方面的行政處罰不屬于重大行政處罰，且涉及的下屬企業(yè)最近年度收入、凈利潤占公司近年整體收入、凈利潤的比例較小，對公司業(yè)績經(jīng)營的影響也較小。