格力電器董事違規(guī)減持收證監(jiān)局警示函 短線交易所得歸公司所有

每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 陳鵬麗    

每經(jīng)記者 陳鵬麗 每經(jīng)編輯 宋思艱
 
      7月25日晚間，格力電器（000651，SZ）發(fā)布公告稱，公司近日收到廣東證監(jiān)局對公司董事徐自發(fā)下達的行政監(jiān)管措施決定書——《關(guān)于對徐自發(fā)采取出具警示函措施的決定》。事件起于2016年11月24日，當(dāng)時徐自發(fā)通過集中競價方式買入57.53萬股格力電器股票，2017年5月22月，徐自發(fā)再通過集中競價方式賣出40.08萬股。廣東證監(jiān)局稱，徐自發(fā)作為公司董事，將持有的格力電器股票在買入后不足6個月賣出，違反證券法相關(guān)規(guī)定，遂對其采取出具警示函的監(jiān)管措施。

廣東證監(jiān)局稱，2016年11月24日，格力電器董事徐自發(fā)委托某券商營業(yè)部以26.39元/股的價格買入公司股票57.53萬股，成交金額1518.22萬元。2017年5月22日，徐自發(fā)再次委該營業(yè)部以33.45元/股的價格賣出公司股票40.08萬股，成交金額1340.76萬元。

而根據(jù)《證券法》第四十七條規(guī)定，上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。

據(jù)了解，徐自發(fā)自2015年6月起至今任格力電器董事。

事實上對于徐自發(fā)的短線交易行為，格力電器在今年5月27日便曾發(fā)公告。格力電器在當(dāng)時公告中對上述短線交易的解釋是，發(fā)生以上事實的根本原因為徐自發(fā)委托的該券商營業(yè)部客戶經(jīng)理對《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)關(guān)于短線交易的規(guī)定理解存在偏差。“經(jīng)公司查證，公司董事徐自發(fā)股票賬戶的交易均委托某券商營業(yè)部客戶經(jīng)理操作， 2017年5月22日股票賣出前徐自發(fā)先生曾要求該營業(yè)部客戶經(jīng)理在不違反監(jiān)管條件下?lián)駲C賣出股票，具體交易時間可由該客戶經(jīng)理掌握”、“目前，該營業(yè)部已就本次賣出股票行為對徐自發(fā)本人造成的不良影響表示了道歉。”

格力電器在7月25日晚間公告中稱，徐自發(fā)因本次短線交易產(chǎn)生的收益283.0萬元已經(jīng)歸公司所有。

另外，據(jù)深圳證券交易所的公開監(jiān)管信息顯示，除了徐自發(fā)減持外，2017年以來，格力電器還發(fā)生兩起高管家屬減持動作。2017年3月24日，格力電器副總裁劉俊的兄弟/姐妹劉琳通過競價交易方式減持8100股格力電器股票，成交均價為32.19元/股。2017年4月5日，徐自發(fā)配偶韓鳳蘭通過競價交易的方式減持73.08萬股格力電器股票，減持均價為31.57元/股，累計套現(xiàn)2307.1萬元。與此同時，交易所監(jiān)管信息也顯示，格力電器董事長兼總裁董明珠今年以來也3次增持格力電器股票，累計增持17萬股。