游資后時(shí)代：著名牛散徐留勝被罰沒1.1億 棄打板玩起打新和新三板

每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 劉海軍 每經(jīng)編輯 肖鴻月    

每經(jīng)記者 劉海軍 每經(jīng)編輯 肖鴻月

近一年多來，多名漲停敢死隊(duì)的牛散被罰。依賴打漲停板實(shí)現(xiàn)財(cái)富滾雪球式增長的盈利模式，在如今的A股市場已經(jīng)顯得有些舉步維艱。

近日，著名牛散徐留勝被監(jiān)管機(jī)構(gòu)罰沒1.1億元，受到市場關(guān)注。根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的調(diào)查情況顯示，其利用資金優(yōu)勢采取連續(xù)交易、大額封漲停等手法，在24個(gè)交易日36次交易33只個(gè)股；更有連續(xù)交易、抬升股價(jià)等手法操縱4只個(gè)股。

這位曾被尊稱為“股市超級牛人”的徐留勝到底是何許人？他近年來的操作手法又是怎樣的？《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者決定一探究竟。

“股市超級牛人”何許人也？

6月30日晚間，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對徐留勝發(fā)布了行政處罰決定，讓這位坊間傳言身家百億元的牛人瞬間處于風(fēng)口浪尖。

徐留勝是何許人？

公開資料顯示，徐留勝是深圳凱富投資董事長，畢業(yè)于復(fù)旦大學(xué)少年班，天資聰慧。20多年的證券投資經(jīng)歷，形成了他獨(dú)樹一幟的盈利模式，即以高頻交易方式獲取確定性的收益并實(shí)現(xiàn)復(fù)利增長。其最具代表性的成功投資案例為，2008年以加杠桿方式“抄底”港股，短時(shí)間實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)大幅增長。

在資本市場中，徐留勝被尊稱為“股市超級牛人”。記者發(fā)現(xiàn)，早在1999年中商股份半年報(bào)中，就出現(xiàn)過徐留勝的名字，其持股占公司總股份的0.08%。

大量參與打新和新三板

記者了解到，在2016年之后，徐留勝就不怎么參與二級市場投資了；反而，其在打新股方面可能涉足較多。

早在2016年，徐留勝的名字就頻頻出現(xiàn)在網(wǎng)下打新名單中，甚至還動用了近3億元資金，網(wǎng)下申購康躍科技和國禎環(huán)保，最終分別獲配1.21萬股和0.99萬股。即便每個(gè)新股的獲配資金不高，但參與網(wǎng)下配售的自然人可以同時(shí)申購到多個(gè)新股，這樣可以“積少成多”。

進(jìn)入2017年，新股發(fā)行更多，徐留勝參與打新股也大概率會更為頻繁。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，徐留勝在2017年可能參與了清源股份、海利爾、和勝股份、至純科技、江龍船艇、新雷能、榮晟環(huán)保、翔鷺鎢業(yè)、利安隆、艾迪精密、高斯貝爾、天域生態(tài)等數(shù)十只個(gè)股的網(wǎng)下配售發(fā)行。

在大量參與打新的同時(shí)，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者還了解到，徐留勝可能在新三板市場也有所涉獵。

在新三板公司金鋰科技一份公告中稱，2017年1月18日，公司股東余細(xì)鳳將所持有股票1500000股，通過全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)以協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式轉(zhuǎn)讓給徐留勝，其持股比例由10.36％減持到5.66%。

尤其值得一提的是，此處的余細(xì)鳳正好是凱富投資的股東，由此可以判斷，受讓金鋰科技股權(quán)中的徐留勝，可能就是此次被處罰的徐留勝本人。

同時(shí)，徐留勝的名字還出現(xiàn)在了新三板公司百姓網(wǎng)股東榜中，為該公司第二大股東，持股9.52%。百姓網(wǎng)是國內(nèi)最大的分類信息網(wǎng)站之一，為大眾用戶提供本地化生活需求和解決方案的信息服務(wù)平臺。該公司主營業(yè)務(wù)是經(jīng)營百姓網(wǎng)分類信息網(wǎng)站。公司業(yè)務(wù)覆蓋全國367個(gè)城市，涵蓋二手閑置、交友、招聘、車輛、房產(chǎn)、生活服務(wù)等多個(gè)信息服務(wù)領(lǐng)域行業(yè)。其主要通過電腦、手機(jī)等互聯(lián)網(wǎng)平臺，向中小商戶及個(gè)人提供增值功能服務(wù)、VIP會員服務(wù)、信息推廣服務(wù)以及流量分發(fā)服務(wù)。

記者還發(fā)現(xiàn)，新三板做市指數(shù)從2015年4月7日的2673點(diǎn)一路下跌至1056點(diǎn)，期間該指數(shù)處于下跌趨勢中，而新三板市場可謂是一個(gè)機(jī)構(gòu)市，“韭菜”稀少，參與門檻為500萬元以上，市場流動性也欠佳。

在7月1日，網(wǎng)絡(luò)平臺出現(xiàn)自稱徐留勝的人發(fā)帖《何為投資，何為投機(jī)？》，引起了廣大投資者的關(guān)注，不過博主是否為徐留勝本人，目前尚不得而知。

近日，記者通過多方渠道，經(jīng)第三人聯(lián)系上了此次被處罰的徐留勝本人，欲采訪他或聽聽他的想法，其委婉地表達(dá)了拒絕。

漲停板操作手法大揭秘

從徐留勝以前做漲停板的方面看，2015年1月1日~11月30日，“徐留勝”賬戶通過連續(xù)交易、大額封漲停等手法在24個(gè)交易日36次交易天瑞儀器、科士達(dá)等33只股票。

在36次交易中，“徐留勝”賬戶漲停價(jià)買入委托量占期間市場全部買入委托量之比均超過50%，最低為50.66%，最高為96.22%，平均為72.11%；“徐留勝”賬戶買入成交量占期間市場買成交量之比均超過50%，最低為61.62%，最高為100%，平均為93.45%；“徐留勝”賬戶漲停價(jià)封單占市場漲停價(jià)封單（收盤時(shí)刻）之比均超過50%，最低為51.73%，最高為98.83%，平均為78.07%。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者總結(jié)出徐留勝做漲停板的幾個(gè)主要特點(diǎn)：

1、封漲停一刻單子都很大，占資金比很高，是漲停板的絕對主力。

2、在36次大額申報(bào)封漲停后，“徐留勝”賬戶于次日賣出。也就是說，其全部是做隔日交易，不管股票后市走勢如何，第二天必賣，體現(xiàn)了其極好的紀(jì)律性。

3、徐留勝在封漲停的33只股票中，只有10只出現(xiàn)了虧損，其余都盈利，且虧損的金額相對盈利的金額較小，也就是游資經(jīng)常所說的勝率很高，資金得以滾雪球式爆發(fā)。

4、上述徐留勝操縱的33只股票中，根據(jù)行業(yè)分類，主要集中在TMT、電子制造業(yè)、電氣機(jī)械和器材制造業(yè)、有色金屬冶煉、生物醫(yī)藥等行業(yè)。這些行業(yè)都是2015年牛市時(shí)的主旋律和熱點(diǎn)題材，可見其善于把握市場脈搏，勇于出擊。

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