新三板公司思考投資違規(guī)炒股 被罰830萬元

6月26日晚間，新三板公司思考投資發(fā)布公告稱，公司于近日收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《行政處罰事先告知書》。針對(duì)思考投資違規(guī)投資購買“慧球科技”的行為，對(duì)公司及總經(jīng)理岳志斌等合計(jì)罰款830萬元。

公告顯示，2014年9月至2015年2月期間，思考投資和張壽清通過大宗交易及二級(jí)市場(chǎng)交易方式買賣“慧球科技”，數(shù)量金額較大，造成賬戶組在2014年9月4日至9月10日期間持股比例超過5%。但是，思考投資及其一致行動(dòng)人張壽清至今未履行持股變動(dòng)比例超過5%的報(bào)告、告知、公告義務(wù)，且違反規(guī)定在限制期內(nèi)累計(jì)買入“慧球科技”1.20億股、買入金額11.77億元，累計(jì)賣出1.33億股、賣出金額13.21億元。

思考投資及張壽清賬戶組于2014年9月9日達(dá)到持股比例最高為6.1%。思考投資及張壽清是持股比例達(dá)到5%的未履行信息披露義務(wù)和違反限制期規(guī)定買賣股票的責(zé)任人。岳志斌是思考投資上述違法行為的直接負(fù)責(zé)主管人員。

根據(jù)《證券法》，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)思考投資、張壽清超比例持股未報(bào)告及在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券的行為給予警告。對(duì)思考投資直接負(fù)責(zé)的主管人員岳志斌予以警告。對(duì)思考投資超比例持股未報(bào)告行為處以30萬元罰款，在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券行為處以640萬元罰款，合計(jì)罰款670萬元。對(duì)張壽清超比例持股未報(bào)告行為處以30萬元罰款，在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券行為處以100萬元罰款，合計(jì)罰款130萬元。對(duì)思考投資直接負(fù)責(zé)的主管人員岳志斌處以30萬元罰款，其中作為超比例持股未報(bào)告行為直接負(fù)責(zé)的主管人員處以15萬元罰款，作為在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券行為直接負(fù)責(zé)的主管人員處以15萬元罰款。