違規(guī)舉牌不披露 思考投資及責任人被罰830萬

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每經(jīng)記者冷輝

日前，思考投資(831896.OC)發(fā)布公告稱，公司于近日收到證監(jiān)會的《行政處罰事先告知書》。針對思考投資違規(guī)交易買賣“慧球科技”超過5%一直未進行報告、告知、公告義務(wù)，及在違規(guī)行為限制期內(nèi)仍違規(guī)交易買賣“慧球科技”的行為，對公司及時任董事兼總經(jīng)理岳志斌、時任監(jiān)事張壽清處以合計830萬元的罰款。

具體而言，2014年9月~2015年2月，思考投資和張壽清通過大宗交易及二級市場交易方式買賣“慧球科技"，數(shù)量金額較大，造成賬戶組在2014年9月4日至9月10日期間持股比例超過5%。但是，思考投資及其一致行動人張壽清至今未履行持股變動比例超過5％的報告、告知、公告義務(wù)，且違反規(guī)定在限制期內(nèi)累計買入“慧球科技" 1.2億股、買入金額11.77億元，累計賣出13271.61萬股、賣出金額132132.27萬元。

思考投資及張壽清賬戶組于2014年9月9日達到持股比例最高為6.1%。思考投資及張壽清是持股比例達到5％的未履行信息披露義務(wù)和違反限制期規(guī)定買賣股票的責任人。岳志斌是思考投資上述違法行為的直接負責主管人員。

上述行為違反了《證券法》第八十條和第三十八條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十三條第一款、第二款和第二百零四條所述的違法行為。

鑒于上述違法行為，證監(jiān)會擬對思考投資、張壽清、岳志斌予以警告，對思考投資處以罰款合計670萬元，對張壽清處以罰款合計130萬元，以及對岳志斌處以罰款合計30萬元的決定，總計830萬元。