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設(shè)立信披違法"黑名單" 可為投資者標注"信息雷區(qū)"

證券日報-資本證券網(wǎng) 2017-06-26 08:44:33

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6月23日,證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍通報了2016年證券期貨市場的誠信情況,2016年度存在違法失信記錄的行為共2930起,其中,信息披露違法失信行為1265起,占比43.17%。對于這一比例,筆者初聞驚詫隨后卻又釋然,因為現(xiàn)實中信息披露確實是違法“重災(zāi)區(qū)”。

該如何化解這個問題呢?筆者以為,目前的做法可以設(shè)立信披違法“黑名單”,為投資者標注“信息雷區(qū)”,這是治標,更進一步的做法則是全面提升上市公司治理水準,是為治本。

眾所周知,信息披露制度是證券市場的基本制度之一。《證券法》第六十三條規(guī)定,發(fā)行人、上市公司依法披露的信息,必須真實、準確、完整,不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。然而,現(xiàn)在的信披公告簡直比穿越劇還精彩,奇葩、奇詭、超現(xiàn)實,這些詞語都不足以形容這些上市公司的行為。比如1001項議案、中國好同學(xué)轉(zhuǎn)贈資產(chǎn)、一卡車財報被盜。最近的則要屬某公司發(fā)布的兜底式增持公告了,居然照抄其他上市公司的公告,甚至連公司名稱都不做更改,最后只好再發(fā)更正公告。

提升上市公司治理水平歷來都是監(jiān)管層的重點工作之一。而上市公司信息披露中出現(xiàn)的問題歸根結(jié)底是上市公司治理和自律的水平還有待提高?,F(xiàn)行《上市公司治理準則》已經(jīng)施行了十多年,其中有些內(nèi)容顯然已經(jīng)不符合時代要求。于是,監(jiān)管層各個層面都在推動這一準則的修訂。

去年9月份,證監(jiān)會主席劉士余在“上市公司治理國際研討會”上強調(diào),中國是二十國集團(G20)/經(jīng)合組織(OECD)《公司治理原則》的宣導(dǎo)國和支持國,要抓緊修訂《上市公司治理準則》,既要立足于中國現(xiàn)行的法律、法規(guī)等制度安排,又要對接國際新的原則與標準,通過行政監(jiān)管、行業(yè)自律和公司自身努力來解決“形似而神非”的問題。要緊緊抓住上市公司信息披露透明度與及時全面。要全面加強對上市公司董、監(jiān)、高三個層面人員的持續(xù)動態(tài)培訓(xùn)。

這就是說,提升上市公司治理水平不僅是整治市場環(huán)境的需要,也事關(guān)資本市場對外開放大局。隨后,在當年12月中旬,證監(jiān)會上市部副主任曹勇透露,證監(jiān)會目前正在持續(xù)推進對《上市公司治理準則》的修訂工作。

在今年4月8日召開的中國上市公司協(xié)會第二屆會員代表大會上,劉士余再次強調(diào)上市公司要準確完整披露信息。

他指出,上市公司作為公眾公司,必須提高透明度。切實加強以投資者需求為導(dǎo)向的信息披露,保證各類股東公平、及時地獲得上市公司信息。上市公司的控股股東、實際控制人都要切實履行信息披露義務(wù),落實內(nèi)幕信息知情人登記、保密等要求。

劉士余特別強調(diào),上市公司協(xié)會要從維護市場環(huán)境出發(fā),抓好會員的自律管理,與滬深交易所緊密合作,出點實招。比如,設(shè)立上市公司“光榮榜”和“黑名單”。對表現(xiàn)好的上市公司要褒揚,給予正向激勵,對于干了壞事的上市公司要打上記號,給點顏色。

今年6月初,中國上市公司協(xié)會副會長李小雪在由證監(jiān)會上市公司監(jiān)管部與中國上市公司協(xié)會聯(lián)合舉辦的2017年第3期上市公司董事長、總經(jīng)理研修班上指出,經(jīng)過多年努力,我國上市公司治理水平明顯提高,但治理問題依然普遍存在。目前,協(xié)會正在配合證監(jiān)會開展《上市公司治理準則》的修訂工作。

證監(jiān)會上市部副主任毛寒松在同一研修班上介紹2017年上市公司監(jiān)管的總體思路時說,將繼續(xù)堅持“三個監(jiān)管”的理念不動搖,提高上市公司質(zhì)量,保護投資者合法權(quán)益,在穩(wěn)和進兩方面,重點做好五方面工作,第一條就是牽頭組織中國上市公司協(xié)會修訂《上市公司治理準則》等文件,以提高上市公司的治理水平。

從監(jiān)管層以上有關(guān)推進上市公司治理水平提升的工作動態(tài)來看,這項工作有望在今年實現(xiàn)突破。尤其是在7月1日《證券期貨投資者適當性管理辦法》正式實施之后,更增加了推動這項工作的緊迫性。

責編 趙橋

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