伊世頓公司操縱期貨市場案一審宣判 被罰沒6.9億元

圖片來源：上海一中法院官方微信

2017年6月23日上午10時(shí)，上海市第一中級人民法院公開宣判被告單位張家港保稅區(qū)伊世頓國際貿(mào)易有限公司（以下簡稱伊世頓公司）、被告人高燕、梁澤中、金文獻(xiàn)操縱期貨市場、金文獻(xiàn)職務(wù)侵占一案，對伊世頓公司以操縱期貨市場罪判處罰金人民幣三億元，沒收違法所得人民幣三億八千九百三十萬元；對高燕以操縱期貨市場罪判處有期徒刑三年，緩刑四年，并處罰金人民幣一百萬元；對梁澤中以操縱期貨市場罪判處有期徒刑二年六個(gè)月，緩刑三年，并處罰金人民幣八十萬元；對金文獻(xiàn)以操縱期貨市場罪和職務(wù)侵占罪兩罪并罰，決定執(zhí)行有期徒刑五年，并處罰金人民幣六十萬元。

經(jīng)審理查明：伊世頓公司于2012年9月成立，由俄羅斯人扎亞、安東（均另案處理）實(shí)際控制。2013年6月起，伊世頓公司為逃避證券期貨監(jiān)管，通過高燕、金文獻(xiàn)介紹，以借用或者收購方式，實(shí)際控制了19名自然人和7個(gè)法人期貨帳戶，與伊世頓公司自有帳戶組成帳戶組，進(jìn)行中國金融期貨交易所（以下簡稱中金所）股指期貨合約交易。2015年初，伊世頓公司將自行開發(fā)的報(bào)單交易系統(tǒng)非法接入中金所交易系統(tǒng)，直接進(jìn)行交易。同年6月1日至7月6日，該公司利用以逃避期貨公司資金和持倉驗(yàn)證等非法手段獲取的交易速度優(yōu)勢，大量交易中證500股指期貨主力合約、滬深300股指期貨主力合約共377.44萬余手，從中獲取非法利益人民幣3.893億余元。

另經(jīng)查明，金文獻(xiàn)還利用職務(wù)便利侵占華鑫期貨有限公司資金人民幣1,348萬余元。

上海市第一中級人民法院認(rèn)為，被告單位伊世頓公司、被告人高燕、梁澤中、金文獻(xiàn)的行為均構(gòu)成操縱期貨市場罪，系共同犯罪，且系情節(jié)特別嚴(yán)重。金文獻(xiàn)的行為又構(gòu)成職務(wù)侵占罪，依法應(yīng)當(dāng)兩罪并罰。鑒于伊世頓公司能認(rèn)罪、悔罪，依法可以酌情從輕處罰；高燕、梁澤中均具有自首情節(jié)，能認(rèn)罪悔罪，依法可以減輕處罰，并適用緩刑；鑒于金文獻(xiàn)兩罪均具有自首情節(jié)，依法分別減輕處罰。法庭遂作出上述判決。

（來源：上海一中法院官方微信 ID：SH-IntermediateCourt 原標(biāo)題：伊世頓公司操縱期貨市場案一審宣判）