新三板首例：股轉(zhuǎn)首開“不宜擔(dān)任掛牌公司董監(jiān)高”罰單 主辦券商及督導(dǎo)員遭“連坐”

每經(jīng)記者 冷輝 每經(jīng)編輯 畢陸名

6月16日，全國股轉(zhuǎn)公司公布處罰決定，因股票暫停轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理違規(guī)、重大信息披露不及時(shí)，族興新材(830854.OC)及其董事長、總經(jīng)理梁曉斌被給予通報(bào)批評的紀(jì)律處分，對其董秘梁生涯給予認(rèn)定其三年內(nèi)不適合擔(dān)任掛牌公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的紀(jì)律處分，并將記入誠信檔案。

族興新材的持續(xù)督導(dǎo)券商華林證券、督導(dǎo)員賀小波，因未盡到持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任而被“禁”三個(gè)月?！睹咳战?jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，無論是認(rèn)定董秘三年內(nèi)不適合擔(dān)任掛牌公司董監(jiān)高人員的紀(jì)律處分，還是暫不受理督導(dǎo)人員出具的文件三個(gè)月，抑或是暫不受理券商推薦公司股票掛牌和承接持續(xù)督導(dǎo)業(yè)務(wù)三個(gè)月的處罰，都創(chuàng)下了新三板的第一，也是股轉(zhuǎn)公司對相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員迄今為止最重的處罰。

族興新材信披違規(guī)遭罰

16日晚間，股轉(zhuǎn)公司公布對族興新材股票暫停轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理違規(guī)、重大信息披露不及時(shí)的處罰結(jié)果，5月15日，族興新材公告的股轉(zhuǎn)公司意向處罰被落實(shí)。同時(shí)，其持續(xù)督導(dǎo)券商、券商督導(dǎo)人員也因未能督導(dǎo)公司正確辦理股票暫停轉(zhuǎn)讓、未能督導(dǎo)公司及時(shí)披露重大信息而被處罰。

股轉(zhuǎn)公司表示，對族興新材給予通報(bào)批評的紀(jì)律處分；對董事長、總經(jīng)理梁曉斌給予通報(bào)批評的紀(jì)律處分；對董事、財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會秘書、副總經(jīng)理梁生涯給予認(rèn)定其三年內(nèi)不適合擔(dān)任掛牌公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的紀(jì)律處分。對于上述懲戒，同時(shí)將記入誠信檔案。

記者注意到，這是股轉(zhuǎn)公司首次對相關(guān)人員處以三年內(nèi)不適合擔(dān)任掛牌公司董監(jiān)高職位的處罰。

時(shí)年50歲的梁曉斌目前為族興新材的法定代表人、創(chuàng)始人、控股股東、實(shí)際控制人，2016年末持有公司4937.75萬股，占比50.90%。梁生涯時(shí)年53歲，2016年末持股145.81萬股，占比1.5%，位列第十大股東。梁生涯2007年即加入族興新材，多年來一直擔(dān)任公司高管等職位。

同時(shí)，華林證券未有效執(zhí)行持續(xù)督導(dǎo)工作制度導(dǎo)致了相關(guān)違規(guī)事實(shí)的發(fā)生，股轉(zhuǎn)公司對華林證券給予暫停從事部分推薦業(yè)務(wù)三個(gè)月的紀(jì)律處分，并記入誠信檔案。從收到紀(jì)律處分決定之日起三個(gè)月內(nèi)，暫不受理華林證券推薦公司股票掛牌和承接持續(xù)督導(dǎo)業(yè)務(wù)，原有持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)不因此而免除。股票發(fā)行、并購重組等推薦業(yè)務(wù)不受影響。

華林證券投資銀行部執(zhí)行副總經(jīng)理賀小波作為族興新材的持續(xù)督導(dǎo)人員，未能勤勉盡責(zé)，對相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任，被股轉(zhuǎn)公司采取暫不受理其出具的文件三個(gè)月的自律監(jiān)管措施，從收到自律監(jiān)管措施決定之日起計(jì)算。

記者發(fā)現(xiàn)，這是新三板首家被股轉(zhuǎn)公司暫停受理新增推薦掛牌、持續(xù)督導(dǎo)業(yè)務(wù)的券商，以及首位被重罰的券商督導(dǎo)人員。這意味著，華林證券將在未來三個(gè)月內(nèi)損失新增推薦掛牌、承接持續(xù)督導(dǎo)業(yè)務(wù)的契機(jī)。

值得一提的是，賀小波還是一位1981年出生的80后。另據(jù)Choice數(shù)據(jù)，華林證券目前已推薦掛牌公司68家，在90多家券商中排名第60位；持續(xù)督導(dǎo)掛牌公司68家，排名第57位。

曾撤回IPO申報(bào)

族興新材2014年7月掛牌新三板，專業(yè)從事有色金屬功能粉體材料的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售，2016年?duì)I業(yè)收入2.47億元，凈利潤4307萬元，同比均實(shí)現(xiàn)兩位數(shù)的增長。

2016年4月，族興新材創(chuàng)業(yè)板上市申請獲得證監(jiān)會受理，當(dāng)年9月因法律意見書的簽字律師之一辭職被迫中止審查，今年3月公告稱已恢復(fù)審查。今年四五月間，族興新材曾計(jì)劃將其持續(xù)督導(dǎo)券商從華林證券變更為其IPO保薦機(jī)構(gòu)天風(fēng)證券，但股東大會未獲通過。5月初，在其即將上發(fā)審會的前一天，證監(jiān)會公告稱其已申請撤回IPO申報(bào)材料，族興新材則稱原因是：公司個(gè)別事項(xiàng)需進(jìn)一步核查，預(yù)計(jì)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)難以完成，因此董事會決定“撤單”。

那么，到底是犯了什么事兒，讓股轉(zhuǎn)公司“大動肝火”給予這么嚴(yán)厲的處罰呢？

公告稱，2016年4月11日，族興新材的IPO申請收到證監(jiān)會下發(fā)的《受理通知書》，公司向主辦券商華林證券郵件發(fā)送了受理通知書和《暫停轉(zhuǎn)讓公告》，要求主辦券商安排公告事宜，但未發(fā)送《暫停轉(zhuǎn)讓申請表》和公司內(nèi)部決策文件。華林證券在未向股轉(zhuǎn)公司提交族興新材股票暫停轉(zhuǎn)讓申請的情況下，即披露了暫停轉(zhuǎn)讓公告，導(dǎo)致公司股票在暫停轉(zhuǎn)讓公告披露后，實(shí)際上仍處于可交易狀態(tài)，直至2017年3月28日，股轉(zhuǎn)公司發(fā)現(xiàn)其股票仍處于可交易狀態(tài)，隨即給其辦理了緊急停牌。在此期間，有買單報(bào)入，但無實(shí)際成交。

族興新材在2016年9月12日和2016年10月31日，分別向證監(jiān)會提交IPO中止審查和恢復(fù)審查申請且均獲同意的情況下，未及時(shí)在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)指定信息披露平臺披露相關(guān)重大信息。

股轉(zhuǎn)公司認(rèn)為，族興新材及其相關(guān)高管違反了股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、信息披露細(xì)則，其高管也未能忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，負(fù)有責(zé)任。主辦券商華林證券未能勤勉盡責(zé)、未有效執(zhí)行持續(xù)督導(dǎo)工作制度，賀小波作為族興新材的持續(xù)督導(dǎo)人員，未能勤勉盡責(zé)，對以上違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任。

族興新材及相關(guān)責(zé)任主體、華林證券均進(jìn)行了申辯，認(rèn)為應(yīng)從輕處理或免予處分，賀小波并未申辯，股轉(zhuǎn)公司紀(jì)律處分委員會重新審議后并未采納其意見。