證監(jiān)會5個月公布55份行政處罰決定書 違規(guī)者最高被罰沒近35億元

今年前五個月，證監(jiān)會公布了55份行政處罰決定書。受罰的對象涉及上市公司、中介機構、個人投資者等；受罰的原因包括內幕交易、操縱市場、短線操作等。

與此同時，《證券日報》記者注意到，這些被處罰對象中，最高的被罰沒近35億元。而這個被處罰的對象就是鮮言，證監(jiān)會對他操縱“多倫股份（600696 SH）”行為，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得5.78億元，并處以28.9億元罰款；對他的信息披露違法行為，給予警告，并處以60萬元罰款。

同時，對鮮言采取終身證券市場禁入措施。

值得關注的是，在證監(jiān)會公布的另外5份行政處罰決定書中，鮮言也受到了處罰。其中，因為匹凸匹信息披露違法違規(guī)，鮮言三次均被證監(jiān)會給予警告，并每次都被處以90萬元罰款；因為慧球科技（600556 SH）信息披露違法違規(guī)，鮮言兩次均被證監(jiān)會給予警告，并分別處以90萬元和60萬元罰款。

在被處罰的對象中，也不乏一些超級“牛散”，朱康軍就是其中之一。根據證監(jiān)會公布的行政處罰決定書，朱康軍控制陳某明等42人的49個賬戶（簡稱賬戶組），操縱鐵嶺新城（000809 SZ）和中興商業(yè)（000715 SZ）的股價，獲利2.68億元，除了使用證券公司的普通賬戶和信用賬戶以外，還有基金專戶和信托賬戶。

證監(jiān)會指出，朱康軍操控股價的行為有相關資金賬戶資料、證券賬戶交易流水、銀行賬戶資料、證券交易所提供數據、借款合同、其他涉案人員提供的情況說明及當事人詢問筆錄等證據證明，依據《證券法》第二百零三條的規(guī)定，決定沒收朱康軍違法所得2.68億元，并處以2.68億元罰款。

在受到證監(jiān)會處罰的對象中，還有一個人值得關注——馮小樹。他是前深交所工作人員、股票發(fā)審委兼職委員。經查明，馮小樹先后以岳母彭某嫦、配偶之妹何某梅的名義入股擬上市公司，并在公司上市后拋售股票獲取巨額利益，其交易金額累計達2.51億元，獲利金額達2.48億元。依據《證券法》第199條規(guī)定，證監(jiān)會決定沒收馮小樹違法所得2.48億元，并頂格處以2.51億元罰款。同時，對馮小樹采取終身市場禁入措施。

另外，經過梳理，記者注意到，還有不少中介機構也領到了罰單。比如西南證券，因為涉及九好集團“忽悠式重組”案，證監(jiān)會責令公司改正，沒收業(yè)務收入100萬元，并處以500萬元罰款；同時，對涉案項目簽字財務顧問主辦人童星、朱正貴給予警告，并分別處以10萬元罰款。

當然，這起“忽悠式重組”的相關當事人也受到了應有的處罰：證監(jiān)會決定對九好集團、鞍重股份（002667 SZ）及主要責任人員在《證券法》規(guī)定的范圍內頂格處罰，對違法主體罰款合計439萬元；同時對九好集團造假行為主要責任人員郭叢軍、宋榮生、陳恒文等人采取終身市場禁入以及5年至10年不等的市場禁入。

（來源：證券日報 記者 朱寶?。?/p>