2年前轟動(dòng)一時(shí)的外資司度炒A股終曝光 中信證券領(lǐng)3億罰單

每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 劉海軍 每經(jīng)編輯 趙 橋    

每經(jīng)記者 劉海軍 每經(jīng)編輯 趙 橋

5月24日，中信證券、海通證券、國(guó)信證券三家券商，還有國(guó)信期貨一家期貨公司遭到了證監(jiān)會(huì)的處罰，分別被證監(jiān)會(huì)罰款3.08億元、255萬元、1.04億元和54萬元，并沒收違法所得。

公告還顯示，主要是因?yàn)樗募夜具`規(guī)向司度（上海）貿(mào)易有限公司（以下簡(jiǎn)稱司度貿(mào)易）提供融資融券業(yè)務(wù)。那么，司度貿(mào)易為何方神圣？

三家券商一家期貨遭頂格處罰

中信公告稱，收到證監(jiān)會(huì)行政處罰事先告知書，稱2015年公司在融資融券業(yè)務(wù)開展過程中，存在違反“未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同”規(guī)定之嫌，證監(jiān)會(huì)責(zé)令中信證券改正，給予警告，沒收違法所得人民幣6165.6萬元，并處人民幣3億元罰款。

海通證券公告稱，公司涉嫌融資融券違法違規(guī)案，已由證監(jiān)會(huì)調(diào)查完畢。證監(jiān)會(huì)依法擬對(duì)公司做出行政處罰：責(zé)令海通證券改正，給予警告，沒收違法所得50.96萬元，并處罰款254.83萬元。

國(guó)信證券公告稱，因違反《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，公司于5月24日收到證監(jiān)會(huì)《行政處罰事先告知書》，責(zé)令國(guó)信證券改正、給予警告，沒收違法所得2088.67萬元，并處10443萬元罰款。另外，證監(jiān)會(huì)對(duì)國(guó)信證券子公司國(guó)信期貨責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得18.02萬元，并處54.08萬元罰款。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，中信證券行為違反了《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十一條“對(duì)未按照要求提供有關(guān)情況、在本公司及與本公司具有控制關(guān)系的其他證券公司從事證券交易的時(shí)間連續(xù)計(jì)算不足半年，證券公司不得向其融資、融券”的規(guī)定，構(gòu)成《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十四條第（七）項(xiàng)“未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同”所述行為。

海通證券所涉嫌的違法事實(shí)：2015年5月，海通證券當(dāng)月即先后為上海司度實(shí)際控制的資產(chǎn)管理計(jì)劃開立了證券賬戶及信用賬戶，5月11日，海通證券與富安達(dá)基金簽訂《融資融券合同》，致使上海司度得以開展大規(guī)模的融券交易。

國(guó)信證券方面，2015年1月19日，上海司度作為委托人、國(guó)信期貨作為管理人、國(guó)信證券作為托管人，三方簽訂了國(guó)信期貨——易融系列海外1號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃合同。2015年1月27日，國(guó)信證券為上海司度實(shí)際控制的資產(chǎn)管理計(jì)劃開立了證券賬戶；同日，國(guó)信證券與國(guó)信期貨就賬戶簽訂《融資融券業(yè)務(wù)合同》；次月即為其開立了信用證券賬戶，致使上海司度得以開展大規(guī)模的融券交易。

國(guó)信期貨涉嫌違法事實(shí)如下：2015年1月19日，上海司度（委托人）、國(guó)信期貨（管理人）、國(guó)信證券（托管人）三方簽訂了“國(guó)信期貨——易融系 列海外1號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃”合同。上海司度作為單一委托人，國(guó)信期貨作為管理人、國(guó)信證券作為托管人設(shè)立“國(guó)信期貨——易融系列海外1號(hào)”資管計(jì)劃后，在國(guó)信證券開立“國(guó)信期貨有限責(zé)任公司——司度（上海）貿(mào)易有限公司”的普通和信用證券賬戶從事融券交易。上海司度高頻交易系統(tǒng)直接接入國(guó)信證券柜臺(tái)系統(tǒng)下單，國(guó)信期貨作為資產(chǎn)管理人既不參與賬戶操作，也不進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，未能有效履行資產(chǎn)管理人的職責(zé)。

司度貿(mào)易的來頭

這次讓三家券商、一家期貨公司栽跟頭的司度是個(gè)什么來頭？對(duì)于這家看起來貌似最不起眼的貿(mào)易公司，在2015年8月1日，每日經(jīng)濟(jì)新聞即第一時(shí)間獨(dú)家重磅發(fā)布了《證監(jiān)會(huì)限制交易的賬戶大揭秘：國(guó)際對(duì)沖基金身影隱現(xiàn)？》揭露司度的來歷，此文引起較多關(guān)注。

全國(guó)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)顯示，司度貿(mào)易成立于2010年2月，注冊(cè)資本為1000萬美元，主要經(jīng)營(yíng)范圍為從事有色金屬（貴金屬除外）、天然橡膠、豆粕、豆油、棕櫚油、菜籽油、綠豆、聚乙烯產(chǎn)品、精對(duì)苯二甲酸、螺紋鋼、線材以及相關(guān)產(chǎn)品的進(jìn)出口和批發(fā)等方面的業(yè)務(wù)。

工商信息顯示，司度貿(mào)易為外國(guó)法人獨(dú)資，唯一一家股東為CITADEL GLOBAL TRADING S.AR.L，此公司是國(guó)際知名的對(duì)沖基金，因此當(dāng)時(shí)市場(chǎng)很多人認(rèn)為有國(guó)際對(duì)沖基金做空A股。

在2014年11月份投資人變更前，其實(shí)有兩位股東，還有一位是深圳市中信聯(lián)合創(chuàng)業(yè)投資有限公司。資料顯示，深圳市中信聯(lián)合創(chuàng)業(yè)投資有限公司成立于2001年9月，注冊(cè)資本為7000萬元，目前金石投資有限公司是其法人股東之一；而金石投資有限公司其實(shí)又是中信證券的專業(yè)直接投資子公司。

記者從中信證券公告中發(fā)現(xiàn)，2011年2月23日，司度貿(mào)易在中信證券開立普通證券賬戶，一直未從事證券交易。截至2015年10月22日，中信證券賺取司度貿(mào)易的凈傭金收益人民幣5603.3萬元。那么，數(shù)年時(shí)間里，交易量無疑是個(gè)龐大的數(shù)據(jù)。