券商銷(xiāo)售產(chǎn)品可要長(zhǎng)點(diǎn)心了！中原證券因代銷(xiāo)金融產(chǎn)品違規(guī)被罰

此前，因代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)違規(guī)領(lǐng)罰單的券商已不少于5家，今日，此項(xiàng)名錄再添一家。

中原證券5月24日晚間公告稱，因業(yè)務(wù)合規(guī)管理存漏洞遭河南證監(jiān)局監(jiān)管。此項(xiàng)處罰主要源于該公司下屬鶴壁分公司未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自代銷(xiāo)金融產(chǎn)品。河南證監(jiān)局給予中原證券包括責(zé)令改正等處罰措施。

中原證券公告稱，針對(duì)上述問(wèn)題，該公司將按照監(jiān)管要求進(jìn)行全面自查并積極整改。

中原證券稱將積極整改

中原證券上述公告稱，公司收到河南證監(jiān)局行政管理措施處罰決定書(shū)：因該公司鶴壁分公司未經(jīng)總部批準(zhǔn)，擅自代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，同時(shí)鶴壁分公司負(fù)責(zé)人周震及員工個(gè)人名義購(gòu)買(mǎi)私募基金產(chǎn)品。上述問(wèn)題反映出中原證券擅自代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)合規(guī)管理存在漏洞、內(nèi)部控制不完善。周震作為鶴壁分公司負(fù)責(zé)人，對(duì)違規(guī)問(wèn)題負(fù)有直接責(zé)任。對(duì)此，河南證監(jiān)局要求公司進(jìn)行改進(jìn)。

公告顯示，河南證監(jiān)局對(duì)中原證券采取的處罰措施包括：責(zé)令該公司于5月31日之前予以改正，并提交書(shū)面報(bào)告；責(zé)令該公司在2017年5月31日至11月30日期間，每3個(gè)月開(kāi)展一次合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個(gè)工作日內(nèi)，向河南證監(jiān)局報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告；通過(guò)河南證監(jiān)局官網(wǎng)，對(duì)鶴壁分公司負(fù)責(zé)人周震予以公開(kāi)譴責(zé)。

中原證券表示該公司歷來(lái)重視合規(guī)經(jīng)營(yíng)和內(nèi)控，針對(duì)上述問(wèn)題，公司將按照監(jiān)管要求進(jìn)行全面自查并積極整改，加強(qiáng)和改進(jìn)相關(guān)營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制工作，同時(shí)認(rèn)真查漏補(bǔ)缺，舉一反三，持續(xù)全面完善內(nèi)部控制和合規(guī)管理。

中原證券還表示，目前該公司經(jīng)營(yíng)情況正常，財(cái)務(wù)狀況和償債能力未受影響。

5家券商吃同類(lèi)罰單

據(jù)券商中國(guó)記者了解，在中原證券之前，因?yàn)榇N(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)違規(guī)吃罰單的券商已不下五家，包括東北證券、國(guó)信證券、廣發(fā)證券、浙商證券、中投證券。五家券商所領(lǐng)罰單多由地方證監(jiān)局開(kāi)具，事發(fā)均在地方營(yíng)業(yè)部。處罰措施最重為東北證券，該公司被暫停代銷(xiāo)金融產(chǎn)品半年時(shí)間。

去年11月，國(guó)信證券江蘇無(wú)錫梁溪路證券營(yíng)業(yè)部因代銷(xiāo)金融產(chǎn)品違規(guī)，已被江蘇證監(jiān)局暫停開(kāi)展代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)6個(gè)月，期限自2016年11月4日至2017年5月4日止。

另?yè)?jù)深圳證監(jiān)局去年11月份公布的處罰通知顯示，國(guó)信證券天津、江蘇、青島等地營(yíng)業(yè)部在開(kāi)展代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)中存在4點(diǎn)問(wèn)題。深圳證監(jiān)局則認(rèn)為，這表明了國(guó)信在代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)集中統(tǒng)一管理不到位、代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，對(duì)其采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。

同樣在去年11月，遼寧證監(jiān)局對(duì)廣發(fā)證券下屬營(yíng)口學(xué)府路營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正措施，也因該工業(yè)部代銷(xiāo)金融產(chǎn)品違規(guī)。去年8月，上海證監(jiān)局對(duì)中投證券開(kāi)具罰單，因該公司上海一家營(yíng)業(yè)部代銷(xiāo)金融產(chǎn)品違規(guī)。另?yè)?jù)浙江證監(jiān)局今年2月份發(fā)布的公告顯示，浙商證券青田華庭街證券營(yíng)業(yè)部、開(kāi)化芹南路證券營(yíng)業(yè)部存在向風(fēng)險(xiǎn)承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不匹配的客戶推介金融產(chǎn)品、從業(yè)人員替客戶辦理證券交易操作、未按規(guī)定辦理《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》變更手續(xù)等行為。

東北證券此前也有類(lèi)似公告，吉林證監(jiān)局責(zé)令東北證券暫停開(kāi)展代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)6個(gè)月，期限自今年5月11日至今年11月10日止。同時(shí)責(zé)令東北證券限期改正，增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)，對(duì)全部分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行合規(guī)檢查并于今年10月底前提交檢查報(bào)告和整改報(bào)告

H股股份回購(gòu)取得新進(jìn)展

和上述公告發(fā)布同時(shí)，中原證券發(fā)布《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)部分H股股份通知債權(quán)人的公告》。該公司稱，為保護(hù)該公司股票價(jià)格、優(yōu)化公司股權(quán)結(jié)構(gòu)、改善公司財(cái)務(wù)指標(biāo)、提高凈資產(chǎn)收益率，該公司擬通過(guò)場(chǎng)內(nèi)交易回購(gòu)公司H股股票，回購(gòu)股份全部以自由資金的方式進(jìn)行，回購(gòu)總數(shù)不超過(guò)H股股份總數(shù)的10%，回購(gòu)價(jià)格不得以前5個(gè)交易日平均收市價(jià)高出5%以上的價(jià)格，回購(gòu)實(shí)施期限為一年，自該公司2016年股東大會(huì)、A股類(lèi)別股東會(huì)及H股類(lèi)別股東會(huì)審議通過(guò)之日起計(jì)算?；刭?gòu)?fù)瓿珊髮⒆N(xiāo)回購(gòu)的全部股份。

中原證券今日公告稱，上述回購(gòu)H股股份的議案已經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)，該公司根據(jù)相關(guān)規(guī)定，通知債權(quán)人，凡中原證券債權(quán)人均有權(quán)于5月25日起向公司申報(bào)債權(quán)。

（原標(biāo)題：券商銷(xiāo)售產(chǎn)品可要長(zhǎng)點(diǎn)心了！又一家因代銷(xiāo)金融產(chǎn)品違規(guī)被罰  來(lái)源：證券時(shí)報(bào)旗下微信號(hào)券商中國(guó) 作者 趙春燕 吳海燕）