年內(nèi)第三家券商接“宕機(jī)”罰單！華寶證券被指存在未充分評(píng)估技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等問(wèn)題

每經(jīng)AI快訊，又有券商因信息系統(tǒng)安全問(wèn)題被開(kāi)警示函。 7月25日，上海證監(jiān)局向華寶證券有限責(zé)任公司（簡(jiǎn)稱“華寶證券”）出具警示函，因后者在5月22日的網(wǎng)絡(luò)安全事件中存在變更重要信息系統(tǒng)前未充分評(píng)估技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、未制定全面的測(cè)試方案等問(wèn)題。 具體來(lái)看，上海證監(jiān)局認(rèn)為華寶證券存在以下問(wèn)題： 一是變更重要信息系統(tǒng)前未充分評(píng)估技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)；二是變更重要信息系統(tǒng)前未制定全面的測(cè)試方案；三是生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)過(guò)程中未全面記錄業(yè)務(wù)日志和系統(tǒng)日志以確保滿足故障分析需要；四是事件調(diào)查過(guò)程中向上海證監(jiān)局報(bào)送的部分?jǐn)?shù)據(jù)不準(zhǔn)確不完整。 依據(jù)相關(guān)規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對(duì)華寶證券采取出示警示函的監(jiān)督管理決定。華寶證券也成為繼東方財(cái)富（300059.SZ）證券、中信證券（600030.SH）后，年內(nèi)第三家因宕機(jī)事件收監(jiān)管警示函的券商。（澎湃新聞）