深圳又出整治重拳 民警掃樓式嚴(yán)查各類交易所

近日，清理整頓各類交易場(chǎng)所“回頭看”工作交流會(huì)在福建召開(kāi)。清理整頓各類交易場(chǎng)所的風(fēng)暴正席卷全國(guó)，券商中國(guó)記者對(duì)此次清理整頓的情況進(jìn)行采訪后發(fā)現(xiàn)，各省步調(diào)不一致，廣東省此次清理整頓的力度較大。

作案手段相對(duì)隱蔽，維權(quán)難度增加，投資者維權(quán)時(shí)上演了“無(wú)間道”。

四類交易場(chǎng)所將堅(jiān)決取締

記者獲悉，“回頭看”工作交流會(huì)上強(qiáng)調(diào)，對(duì)于“微盤(pán)”交易平臺(tái)、嚴(yán)重違法違規(guī)的交易場(chǎng)所、違法違規(guī)且拒不整改的交易場(chǎng)所、未取得省級(jí)人民政府批文的非法交易場(chǎng)所等四類交易場(chǎng)所要下決心取締關(guān)閉。

記者采訪了多家交易場(chǎng)所相關(guān)負(fù)責(zé)人得知，1月9日部際聯(lián)席會(huì)議第三次會(huì)議部署了清理整頓各類交易場(chǎng)所“回頭看”工作以后，目前國(guó)內(nèi)多數(shù)交易場(chǎng)所已經(jīng)停業(yè)整頓。

4月24日，廣東省貴金屬交易中心通知稱，4月29日04：00時(shí)起，暫停新客戶的開(kāi)立和激活；將現(xiàn)有交易商品的履約準(zhǔn)備金率調(diào)整至100%，暫停新建倉(cāng)業(yè)務(wù)；暫?，F(xiàn)有合作銀行的入金業(yè)務(wù)，出金業(yè)務(wù)不受影響；5月6日04：00時(shí)起，停止現(xiàn)有交易商品的所有交易功能。

天津貴金屬交易所雖然沒(méi)有在官網(wǎng)發(fā)布停業(yè)公告，但記者聯(lián)系了其一家會(huì)員單位相關(guān)負(fù)責(zé)人后得知，天津貴金屬交易所目前也處于暫停交易狀態(tài)。

一位深圳地區(qū)交易場(chǎng)所會(huì)員單位負(fù)責(zé)人表示，他在去年底已經(jīng)轉(zhuǎn)行，現(xiàn)在由于行業(yè)清理整頓，華南地區(qū)幾乎所有相關(guān)公司都已經(jīng)停業(yè)，大多數(shù)人都在轉(zhuǎn)行，不過(guò)該行業(yè)的從業(yè)門(mén)檻相對(duì)較低，多數(shù)人并沒(méi)有很好的出路，相當(dāng)比例的人轉(zhuǎn)向了外匯平臺(tái)等灰色地帶。

不過(guò)，一家省級(jí)大宗商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，此次清理整頓一些細(xì)節(jié)上不是很清晰。

他舉例稱，“回頭看”要求，原則上一個(gè)類別保留一家；要從嚴(yán)審批交易場(chǎng)所，“回頭看”期間不得再批設(shè)或變相設(shè)立新的交易場(chǎng)所；“回頭看”工作結(jié)束后，按照原則上一個(gè)類別一家的要求，不應(yīng)再批設(shè)新的同類別交易場(chǎng)所。其中，“一個(gè)類別”的概念比較模糊，不清楚他們到底屬于什么類別，會(huì)不會(huì)被保留。

各個(gè)地區(qū)“回頭看”工作步調(diào)不一

清理整頓各類交易場(chǎng)所已經(jīng)不是第一次，記者從監(jiān)管部門(mén)官網(wǎng)了解到，目前各個(gè)地區(qū)“回頭看”工作進(jìn)度不一，有的地區(qū)尚未公布“黑名單”，有的地區(qū)未按要求梳理通報(bào)交易場(chǎng)所會(huì)員、代理商、授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)等情況，有的地區(qū)對(duì)重點(diǎn)交易場(chǎng)所的清理整頓遲遲未按照要求付諸行動(dòng)。

廣東地區(qū)一家現(xiàn)貨交易平臺(tái)副總裁表示，目前清理整頓情況來(lái)看，廣東省是最徹底的。

他介紹，近日，廣東省商務(wù)廳組織了多家平臺(tái)進(jìn)行了面談，要求5月7日前OTC下架所有模式。并在近期將安排工作組到各交易平臺(tái)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。

深圳地區(qū)一位從事相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人稱，他所在轄區(qū)的基層民警針對(duì)此次清理整頓實(shí)行了包干負(fù)責(zé)制，要求“掃樓”挨家拜訪，登記備案相關(guān)公司法人、負(fù)責(zé)人等具體信息。

記者從深圳市公安局經(jīng)濟(jì)犯罪偵查局獲悉，從今年1月份開(kāi)始，由深圳經(jīng)偵支隊(duì)牽頭組織各分局開(kāi)展多輪統(tǒng)一查處行動(dòng)，共查處非法期貨會(huì)員單位（代理商）24家，刑事拘留犯罪嫌疑人高達(dá)404人，對(duì)15名在逃犯罪嫌疑人發(fā)布通緝令。

然而，各個(gè)地區(qū)在清理整頓“回頭看”工作步調(diào)并不是完全一致。

一家省級(jí)現(xiàn)貨交易平臺(tái)相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)記者表示，一些地區(qū)已經(jīng)公布了個(gè)別清理整頓完畢的名單，但有些地區(qū)的執(zhí)行力度相對(duì)較小。

該負(fù)責(zé)人透露，一家華南地區(qū)交易場(chǎng)所會(huì)員單位改換門(mén)庭，投奔到了黑龍江一家商品交易中心旗下，繼續(xù)從事相關(guān)業(yè)務(wù)。

他認(rèn)為，各地區(qū)清理整頓工作步調(diào)如果不統(tǒng)一，這種現(xiàn)象不會(huì)成為個(gè)例，因?yàn)?，這些會(huì)員單位太清楚這個(gè)行業(yè)的利潤(rùn)、運(yùn)營(yíng)等情況，只要有地區(qū)政策相對(duì)寬泛，他們只需要換個(gè)交易場(chǎng)所，原班人馬就可以繼續(xù)開(kāi)展業(yè)務(wù)。

維權(quán)上演“無(wú)間道”

“大炮一響，黃金萬(wàn)兩”，前述廣東地區(qū)現(xiàn)貨交易平臺(tái)副總裁表示，目前國(guó)內(nèi)各類交易場(chǎng)所有超過(guò)1300家，對(duì)于交易平臺(tái)和交易商（會(huì)員單位）而言，收入主要來(lái)自投資者在交易中產(chǎn)生的費(fèi)用，主要包括三塊：

1、交易手續(xù)費(fèi)：交易額的萬(wàn)分之五至萬(wàn)分之十二不等，均值在萬(wàn)分之八，雙邊收?。?/p>

2、隔夜費(fèi)：每天萬(wàn)分之一至萬(wàn)分之二；

3、點(diǎn)差：類似做市商的報(bào)價(jià)差額，固定或浮動(dòng)不等。

據(jù)了解，天津貴金屬交易所的交易費(fèi)率約為千分之0.5，而上海期貨交易所的交易費(fèi)率僅為千分之0.05，可見(jiàn)其交易成本遠(yuǎn)高于期貨市場(chǎng)，因此，現(xiàn)貨市場(chǎng)的盈利簡(jiǎn)單而粗暴。

復(fù)雜的交易市場(chǎng)群體，交易平臺(tái)和交易商利用各種手段侵害投資人利益，引發(fā)維權(quán)的現(xiàn)象層出不窮。

深圳警方公布的調(diào)查結(jié)果顯示，此類非法期貨交易場(chǎng)所、會(huì)員單位伙同代理商在網(wǎng)上招攬客戶，由公司員工扮演“賺錢客戶”、“喊單老師”等角色，通過(guò)QQ、微信聊天和直播間講課等方式，誘騙客戶在現(xiàn)貨交易平臺(tái)開(kāi)戶注冊(cè)，投入資金，對(duì)大宗商品標(biāo)準(zhǔn)化合約進(jìn)行集中交易，實(shí)質(zhì)與客戶進(jìn)行現(xiàn)貨行情對(duì)賭，誘導(dǎo)客戶頻繁交易、反向操作，利用交易軟件后臺(tái)監(jiān)控和影響客戶交易，造成客戶普遍虧損嚴(yán)重、公司巨額盈利。

幾位來(lái)自山東濟(jì)寧的投資者向記者反映，他們2015年底在寧夏銀匯貴金屬交易中心累計(jì)虧損超過(guò)100萬(wàn)元，但是他們并沒(méi)有足夠的證據(jù)證明他們被騙，于是在2016年成為其會(huì)員，并簽署了相關(guān)代理協(xié)議。

5月7日，在當(dāng)?shù)毓膊块T(mén)的陪同下他們前往寧夏進(jìn)行維權(quán)。其中一位投資者表示，當(dāng)?shù)毓膊块T(mén)出面協(xié)調(diào)，但寧夏銀匯貴金屬交易中心已經(jīng)“人去樓空”，前來(lái)協(xié)商解決問(wèn)題的工作人員還帶著“辭職信”，相關(guān)負(fù)責(zé)人不知所蹤。

寧夏銀匯貴金屬交易中心官網(wǎng)顯示，自2月24日起其已經(jīng)停止交易商新開(kāi)戶及激活業(yè)務(wù)。

深圳地區(qū)一位律師表示，由于此類違法手段相對(duì)隱蔽，給事后維權(quán)增加了難度，不過(guò)現(xiàn)在QQ聊天記錄等網(wǎng)絡(luò)溝通信息也可以作為證據(jù)，投資者可以及時(shí)保存好。

一位多年從事現(xiàn)貨平臺(tái)法規(guī)等工作的負(fù)責(zé)人介紹，在維權(quán)方面，青島地區(qū)的經(jīng)驗(yàn)值得各地借鑒。青島地區(qū)曾出臺(tái)過(guò)指導(dǎo)性文件，具體規(guī)定了哪些類型可協(xié)商解決；哪些類型屬于詐騙，需要去公安機(jī)關(guān)報(bào)案。

不過(guò)，該負(fù)責(zé)人表示，清理整頓過(guò)程中，大連還出現(xiàn)了一些“有意思”的現(xiàn)象。一些交易場(chǎng)所的交易商（會(huì)員單位）搖身一變，成了專業(yè)維權(quán)戶。他們很清楚這些交易場(chǎng)所的“痛點(diǎn)”。在現(xiàn)在還堅(jiān)持交易的，其維權(quán)的可能性都相對(duì)較大。

多位相關(guān)交易場(chǎng)所從業(yè)人員對(duì)記者表示，有一批人利用交易所和會(huì)員單位這一心態(tài)，同時(shí)開(kāi)兩個(gè)賬戶，并且每次開(kāi)兩個(gè)完全相反方向的頭寸，最終將獲利的賬戶出金，利用虧損的賬戶去“維權(quán)”。

成功的交易平臺(tái)至少具備三大核心要素

5月11日，香港交易所集團(tuán)行政總裁李小加在LME亞洲年會(huì)前海分論壇上表示，目前內(nèi)地有超過(guò)1000家大宗商品交易平臺(tái)，但信譽(yù)和規(guī)范程度良莠不齊。這種現(xiàn)象本身反映了國(guó)內(nèi)大宗商品交易服務(wù)無(wú)法滿足實(shí)體經(jīng)濟(jì)巨大需求的現(xiàn)狀，同時(shí)，大規(guī)模的發(fā)展亂象也為有效監(jiān)管帶來(lái)了巨大挑戰(zhàn)。

在李小加看來(lái)，一個(gè)成功的大宗商品交易平臺(tái)必須至少具備以下三大核心要素，缺一不可：

一是強(qiáng)大公信力—只有強(qiáng)大的公信力才能吸引市場(chǎng)各方在一個(gè)可靠的平臺(tái)上放心地交易；

二是強(qiáng)大的實(shí)力及對(duì)大宗商品交易的深度認(rèn)識(shí)—大宗商品交易的復(fù)雜性、規(guī)?；c國(guó)際化注定了交易平臺(tái)必須擁有強(qiáng)大的財(cái)力、物力和領(lǐng)導(dǎo)力；

三是良好的風(fēng)險(xiǎn)管控能力—作為世界上最大的交易所集團(tuán)之一，香港交易所同時(shí)是三家交易所、五家結(jié)算所的運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)和一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)，業(yè)務(wù)橫跨歐亞市場(chǎng)，運(yùn)營(yíng)著市值超過(guò)30萬(wàn)億港元的港股市場(chǎng)和每年成交額高達(dá)10萬(wàn)億美元的全球金屬市場(chǎng)。在風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)域，我們符合所有國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的要求，是全球所有主要市場(chǎng)認(rèn)可的中央結(jié)算對(duì)手。

李小加說(shuō)，“我們堅(jiān)決支持監(jiān)管機(jī)構(gòu)清理整頓各類不規(guī)范交易場(chǎng)所，只有清除害群之馬，才能為行業(yè)發(fā)展創(chuàng)造良好的市場(chǎng)環(huán)境。”

李小加稱，從表面上看，這次清理整頓聚焦在集合競(jìng)價(jià)、保證金交易、中遠(yuǎn)期交易或類期貨產(chǎn)品上，反映了這些產(chǎn)品和交易模式在一個(gè)散戶主導(dǎo)的不成熟市場(chǎng)很容易被濫用，特別是在欺詐個(gè)人投資者方面。因此，現(xiàn)階段大力整治不僅必要，而且及時(shí)，有利于防范風(fēng)險(xiǎn)升級(jí)。相信清理整頓是一個(gè)正本清源的過(guò)程，也相信監(jiān)管機(jī)構(gòu)的智慧和遠(yuǎn)見(jiàn)。在清理整頓工作結(jié)束后，相關(guān)的監(jiān)管制度和規(guī)則應(yīng)該會(huì)更加完善和有效。

一家期貨公司副總介紹，目前國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的期貨交易所只有四個(gè)：

一、商品期貨交易所

1、大連商品交易所（大商所）；

2、鄭州商品交易所（鄭商所）；

3、上海期貨交易所（上期所）；

二、金融類期貨交易所

1、中國(guó)金融交易所（中金所）。

投資者在進(jìn)行期貨交易前，可以在證監(jiān)會(huì)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站，查詢期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的資質(zhì)、從業(yè)人員的從業(yè)資格、以及合法期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的網(wǎng)址，避免上當(dāng)受騙。