美證監(jiān)會(huì)挖出大老鼠 監(jiān)守自盜被控證券欺詐

北京時(shí)間10日早間消息，據(jù)CNN Money報(bào)道，美國(guó)證券交易委員會(huì)（SEC）周二指控自己的一名資深雇員涉嫌證券欺詐，進(jìn)行非法股票期權(quán)交易，違反了SEC的倫理規(guī)則。

現(xiàn)年60歲的大衛(wèi)-漢弗萊（David Humphrey）從1998年至2014年在SEC工作26年，并曾擔(dān)任SEC企業(yè)金融部主管長(zhǎng)達(dá)十年。他涉嫌使用自己的工作電腦為本人、他的母親和一位童年時(shí)代的朋友進(jìn)行股票交易。

SEC表示，漢弗萊利用職務(wù)之便，對(duì)包括花旗集團(tuán)和運(yùn)動(dòng)服裝制造商Under Armour(19.81, 0.69, 3.61%)在內(nèi)一些公司的股票期權(quán)進(jìn)行交易。而花旗作為一家大型金融機(jī)構(gòu)直接接受SEC的監(jiān)管。

從2005年到2014年，漢弗萊在擔(dān)任SEC企業(yè)金融部主管十年時(shí)間里，共進(jìn)行了100多筆期權(quán)交易。SEC總監(jiān)察長(zhǎng)辦公室2014年發(fā)現(xiàn)了他的這些違規(guī)交易，漢弗萊同年8月離開(kāi)了SEC。該機(jī)構(gòu)拒絕透露漢弗萊是被開(kāi)除還是自愿離職的。

SEC表示：“漢弗萊無(wú)視倫理規(guī)則。在此期間，他還試圖向SEC倫理辦公室和其他人隱瞞這些交易。”

漢弗萊同意繳回51927美元的非法所得，并支付相同金額的罰款。

美國(guó)司法部也對(duì)此案展開(kāi)調(diào)查，并且表示，漢弗萊已向法庭承認(rèn)刑事指控，并將于8月接受判決。

SEC的倫理規(guī)則禁止員工交易股票期權(quán)或衍生品，并要求員工每年向SEC倫理辦公室披露自己所持股票，以及所有交易活動(dòng)。