沃爾瑪“墨西哥賄賂門”最新進(jìn)展：調(diào)查歷時五年或以3億美元和解

每經(jīng)編輯 黃修眉    

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每經(jīng)記者 黃修眉 

彭博社5月10日援引知情人士報道稱，全球最大零售商——沃爾瑪集團(tuán)準(zhǔn)備支付3億美元罰金，結(jié)束美國監(jiān)管機(jī)構(gòu)對其公司雇員在海外涉嫌賄賂的調(diào)查。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，沃爾瑪海外賄賂案件主要涉及墨西哥子公司。2012年，《紐約時報》揭露了沃爾瑪高層掩蓋在墨西哥行賄的丑聞，賄賂金額高達(dá)2400萬美元，引起全球廣泛關(guān)注和美國監(jiān)管機(jī)構(gòu)的介入。被《紐約時報》曝光后，美國監(jiān)管當(dāng)局還對沃爾瑪在印度、巴西、中國等國的子公司進(jìn)行了反腐合規(guī)調(diào)查。

罰款金額不斷減少

彭博社報道表示，雖然這項(xiàng)和解已接近尾聲，但仍存變數(shù)，最大可能是以美國政府讓步處罰金額為結(jié)果。去年10月，為了趕在時任美國總統(tǒng)奧巴馬卸任前了結(jié)該調(diào)查，美國司法部和證券交易委員會（SEC）向沃爾瑪提出了6億美元的罰金，但雙方并未就此達(dá)成一致。如今，新任總統(tǒng)特朗普已上任數(shù)月，美國監(jiān)管機(jī)構(gòu)在罰金問題上再次讓步，提出3億美元的和解金額。但在去年早些時候，美國監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求沃爾瑪支付的罰金高達(dá)10億美元。

該知情人士還向媒體透露，除了罰金外，被調(diào)查的墨西哥、巴西、印度、中國幾家子公司將會至少有一家進(jìn)行有罪答辯。沃爾瑪母公司將不會被起訴，但會與美國司法部達(dá)成非起訴協(xié)議，司法部也將派遣一位獨(dú)立監(jiān)督員，負(fù)責(zé)核實(shí)沃爾瑪公司對協(xié)議的遵守情況。

《紐約時報》統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，沃爾瑪圍繞“墨西哥賄賂門”已耗資超8億美元，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了美國司法部向其提出的最新處罰力度。8億美元的費(fèi)用中，就包括司法訴訟費(fèi)用、內(nèi)部調(diào)查費(fèi)用和在全球范圍內(nèi)建立監(jiān)督遵守機(jī)制。

沃爾瑪結(jié)束這長達(dá)五年多的司法長跑，也有助于其將人力、物力、財力都集中在盈利和發(fā)展電子商務(wù)上。記者注意到，“股神”巴菲特在去年底幾乎清倉沃爾瑪股票，其中一個原因就是沃爾瑪實(shí)體零售業(yè)務(wù)受到來自亞馬遜等電子商務(wù)的競爭威脅。

目前，沃爾瑪拒絕就上述報道進(jìn)行評論。而其截至2016年底的年報也未披露任何法律費(fèi)用，并稱并不希望這一和解影響公司業(yè)務(wù)。

調(diào)查難度大 歷時五年

“這項(xiàng)時間長達(dá)五年的調(diào)查結(jié)果，很有可能只是讓處罰金額不斷減少，”彭博社援引該匿名知情人士稱，“這也說明檢察官在調(diào)查取證過程中的困難。沃爾瑪?shù)馁V賂事件主要發(fā)生在墨西哥，但賄賂時間過于久遠(yuǎn)，且每次賄賂金額都不大，與以往發(fā)生的礦業(yè)、電信賄賂金額高達(dá)數(shù)百萬美元不同，因此想要追溯調(diào)查極其不易。”

記者注意到，沃爾瑪?shù)暮Ｍ赓V賂案件主要涉及墨西哥子公司。2012年，《紐約時報》揭露了沃爾瑪高層掩蓋在墨西哥行賄的丑聞，金額高達(dá)2400萬美元，引起全球廣泛關(guān)注。

《紐約時報》在當(dāng)年的揭黑報道中稱，早在2005年9月，沃爾瑪墨西哥公司前高管塞爾吉奧·西塞羅·薩帕塔就曾向律師詳細(xì)描述了墨西哥子公司如何通過行賄取得在墨西哥快速開店許可。沃爾瑪美國總部曾派人赴墨西哥調(diào)查，發(fā)現(xiàn)數(shù)百筆可疑支出，總計金額超過2400萬美元。但沃爾瑪高層不久下令中止調(diào)查，也沒有向美國和墨西哥執(zhí)法部門報告。

《紐約時報》報道披露后，包括美國司法部、SEC在內(nèi)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)對其展開了長達(dá)五年時間的調(diào)查，甚至將調(diào)查范圍擴(kuò)大到了巴西、印度、中國等國的沃爾瑪公司。

實(shí)際上，《紐約時報》2012年的這篇揭黑報道前，沃爾瑪公司曾向美國司法部申報墨西哥子公司或違反《外國腐敗行為法案》。但事件的嚴(yán)重程度也因沃爾瑪?shù)淖圆樽陨陥蠖蟠蛘劭郏涣肆酥?/span>

考慮到墨西哥境內(nèi)的調(diào)查困難，美國監(jiān)管機(jī)構(gòu)甚至曾試圖加大對巴西和印度境內(nèi)的沃爾瑪賄賂行為調(diào)查，但并未發(fā)現(xiàn)更多證據(jù)。此外，美國監(jiān)管機(jī)構(gòu)并未在中國子公司的調(diào)查中發(fā)現(xiàn)大范圍賄賂行為。

當(dāng)年報道指出，如果沃爾瑪公司被證明違反了《外國腐敗行為法案》中“禁止向外國官員行賄”的有關(guān)規(guī)定，該公司將可能面臨高達(dá)上億美元的罰款。該公司的數(shù)名高管也可能因此丟了飯碗，甚至面臨監(jiān)禁等處罰。值得注意的是，沃爾瑪?shù)馁V賂丑聞案件，本可能成為美國1977年頒布的《外國腐敗行為法案》最大處罰案件，但從目前的形勢看，該案件的影響力將被大大削減。