九好集團11名股東被處罰 王思聰旗下公司被罰10萬

鞍重股份和九好集團的忽悠式重組所帶來的嚴重后果，正在逐漸“彈回”到相關各方。5月2日晚間，鞍重股份發(fā)布公告稱，4月27日，九好集團股東們收到中國證監(jiān)會《行政處罰決定書》。

在這些被處罰的九好集團股東中，北京普思投資有限公司在資本市場比較“有名”，其為王思聰旗下公司。

證監(jiān)會聽證當事人申訴

公告中提及，應當事人杜曉芳、張勇、浙江華睿海越等當事人的要求，證監(jiān)會舉行了聽證會，聽取了當事人及其代理人的陳述申辯。

股東兼實際控制人杜曉芳、股東張勇的陳述申辯意見稱，其沒有參與九好集團實際重組上市工作，不參與九好集團的經(jīng)營管理，懇請證監(jiān)會對其從輕處罰。

浙江華睿海越、浙江華睿德銀創(chuàng)、寧波科發(fā)、杭州金永信潤禾的申辯意見稱證監(jiān)會認定事實錯誤。小股東作為交易各方之一向九好集團提供的《關于提供材料真實、準確、完整的承諾函》的內(nèi)容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；此外，證監(jiān)會適用法律錯誤，小股東不屬于對九好集團的業(yè)務情況及其提供的信息進行承諾的法定義務人，不應當承擔行政責任等，懇請免予行政處罰；江陰安益、北京普思投資、大豐勻耀的陳述申辯意見則稱，簽署承諾文件時出于對企業(yè)重大資產(chǎn)重組聘請的券商、會計師事務所、律師事務所等中介機構(gòu)的信任，且只對自身情況予以承諾， 沒有對九好集團財務狀況予以承諾，而且，其不是“其他信息披露義務人”并已經(jīng)勤勉盡責，因此，懇請對其免予處罰。

認定小股東未盡職責

對于股東兼實際控制人杜曉芳及張勇的陳述申辯意見，證監(jiān)會不予支持。

另外，關于浙江華睿海越、浙江華睿德銀創(chuàng)、寧波科發(fā)、杭州金永信潤禾的陳述申辯意見，證監(jiān)會認為，適用法律正確，認定事務無誤。而且，小股東對九好集團信息披露違法行為主觀上存在過錯：“作為重組方的一員，在一旦上市可能獲得巨大利益的情況下，不對自己投資的、即將借殼上市的公司財務狀況進行透徹了解，對巨額造假的財務狀況，以 沒有能力發(fā)現(xiàn)、不該我去發(fā)現(xiàn)、我保證自己提供信息真實即可 等為由推卸其信息披露責任，可見其主觀上對九好集團信息披露行為的漠視程度，對資本市場廣大中小投資者的利益毫不關心。小股東沒有參與造假，但在發(fā)現(xiàn)造假行為上，并沒有履行信息披露義務人應有的責任，其主觀上明顯存在過錯。”

最后，對于江陰安益、北京普思投資、大豐勻耀的陳述申辯意見，證監(jiān)會認為，以財務投資者、不具備經(jīng)營管理權(quán)、沒有能力發(fā)現(xiàn)造假、沒有參與造假為由，不對九好集團財務狀況進行有效的調(diào)查，導致金額巨大且手段拙劣的造假行為未被發(fā)現(xiàn)，不履行保證信息披露真實、準確、完整的責任，盲目信任會計師事務所等中介機構(gòu)的審計結(jié)論。因此，上述當事人在主觀上明顯存在過錯。

此外，客觀上沒有勤勉盡責。其出具承諾函前僅僅對自己企業(yè)的情況進行核實和承諾，并沒有去調(diào)查九好集團的財務狀況，或者僅在表面層次了解九好集團的財務狀況，對應當提出懷疑的財務問題沒有提出合理懷疑，在信息披露問題上沒有盡到小股東應盡的責任。

鑒于這些情況，證監(jiān)會對杜曉芳給予警告，并處以20萬元罰款； 對張勇等股東給予警告，并分別處以10萬元罰款。