上交所揭曉興業(yè)銀行及中國平安閃崩幕后“真兇”

上交所14日表示，4月12日，上交所在實時監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)，有投資者在“興業(yè)銀行”和“中國平安”兩只股票上，在短時間內(nèi)以遠(yuǎn)低于市場成交價的價格集中大量賣出，對相關(guān)股價短期走勢產(chǎn)生了較大影響。

經(jīng)查，上述交易行為系由中信建投證券下屬的中信建投基金管理有限公司旗下多個專戶產(chǎn)品賣出導(dǎo)致。上述異常交易行為發(fā)生后，上交所立即暫停了有關(guān)賬戶的當(dāng)日交易，并開展相應(yīng)核查。

4月13日，上交所約談了中信建投基金相關(guān)負(fù)責(zé)人，問詢了解上述異常交易行為的具體情況。據(jù)其反映，相關(guān)異常交易行為指令是由專戶產(chǎn)品的投資顧問公司下達(dá)。在指令執(zhí)行過程中，投資顧問與中信建投基金未充分溝通，且在訂單執(zhí)行中未能采取有效的風(fēng)控措施，引發(fā)上述異常情況。

該起異常交易行為，表面上是由在訂單執(zhí)行過程中系統(tǒng)風(fēng)控設(shè)置存在不足所致,實際反映出中信建投基金在風(fēng)控管理方面存在漏洞。本所在約談中已督促其舉一反三，切實整改。同時，為警示和防范類似異常交易行為，上交所目前已啟動了對所涉賬戶的限制交易程序，限制期限擬為一個月。

需要特別說明的是，上交所在日常監(jiān)管中,高度關(guān)注市場交易秩序。其中，既關(guān)注不合理的股價拉抬，也關(guān)注不正常的股價打壓，以促進(jìn)股票市場穩(wěn)健運行。