西南證券遭股轉(zhuǎn)系統(tǒng)警示自律監(jiān)管 創(chuàng)新業(yè)務(wù)成保業(yè)績(jī)關(guān)鍵

每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 鄢銀嬋    

每經(jīng)記者 鄢銀嬋 每經(jīng)編輯 張海妮

大半個(gè)月前遭證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查的西南證券又有些不順。

近日，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)）發(fā)出了一份監(jiān)管公告，因西南證券所督導(dǎo)的兩家公司涉及為其他公司提供擔(dān)保事項(xiàng)未及時(shí)披露，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)要求西南證券提交書(shū)面承諾的自律監(jiān)管措施。

值得一提的是，就在4月11日，西南證券所受理的真視通重大資產(chǎn)重組項(xiàng)目已宣布終止，原因?yàn)槲髂献C券被立案調(diào)查；而此前西南證券相關(guān)人士就“在審?fù)缎袠I(yè)務(wù)全部暫停”一事接受《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者采訪(fǎng)時(shí)曾表示，“暫停的只是新增投行業(yè)務(wù)，在審?fù)缎袠I(yè)務(wù)可繼續(xù)推行”。

分析認(rèn)為，西南證券此次被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)警示，雖然不會(huì)直接沖擊到公司的新三板受理業(yè)務(wù)，但對(duì)公司的形象會(huì)有一定影響，同時(shí)也提醒公司需要加強(qiáng)內(nèi)控。

股轉(zhuǎn)系統(tǒng)警示

近日，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)布的一則監(jiān)管公告再次令這家地處“山城”的公司站到了臺(tái)前。據(jù)了解，西南證券所督導(dǎo)的兩家公司皆涉及為其他公司提供違規(guī)擔(dān)保，且未及時(shí)進(jìn)行信息披露，被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)要求提交書(shū)面承諾。

公告顯示，西南證券督導(dǎo)的山東文正衣品股份有限公司掛牌后于2015年7月為山東中綠食品股份有限公司違規(guī)提供擔(dān)保1筆，涉及擔(dān)保金額800萬(wàn)元。掛牌后累計(jì)違規(guī)對(duì)外擔(dān)保的數(shù)額占掛牌公司2015年期末經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的16%。以上擔(dān)保未按照公司章程履行審議程序，也未及時(shí)進(jìn)行信息披露。

此外，西南證券督導(dǎo)的洛陽(yáng)新思路電氣股份有限公司掛牌后于2015年12月為洛陽(yáng)震動(dòng)機(jī)械有限公司違規(guī)提供擔(dān)保1筆，涉及擔(dān)保金額600萬(wàn)元。掛牌后累計(jì)違規(guī)對(duì)外擔(dān)保的數(shù)額占掛牌公司2015年期末經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的9%。以上擔(dān)保未按照公司章程履行審議程序，也未及時(shí)進(jìn)行信息披露。

值得一提的是，作為督導(dǎo)機(jī)構(gòu)，西南證券卻未能在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉掛牌公司發(fā)生違規(guī)對(duì)外擔(dān)保之日起十五個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)對(duì)以上兩家公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。

股轉(zhuǎn)系統(tǒng)表示，西南證券的上述行為違反了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作指引（試行）》第15條的規(guī)定，未能勤勉盡責(zé)地履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)，特對(duì)其采取要求提交書(shū)面承諾的自律監(jiān)管措施。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者通過(guò)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)搜索發(fā)現(xiàn)，這也是西南證券首次被警示自律監(jiān)管。

“類(lèi)似這樣的監(jiān)管函不少券商都收到過(guò)，隨著股轉(zhuǎn)系統(tǒng)運(yùn)作愈來(lái)愈成熟，以后監(jiān)管也會(huì)趨嚴(yán)。”一不愿具名的新三板市場(chǎng)資深人士表示。

創(chuàng)新業(yè)務(wù)保業(yè)績(jī)

記者在采訪(fǎng)中了解到，大多數(shù)分析均認(rèn)為西南證券此次收到股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的警示并不會(huì)對(duì)公司業(yè)績(jī)?cè)斐芍苯佑绊憽?/p>

上述新三板市場(chǎng)人士表示，“這個(gè)警示函如果放在平常，影響可以說(shuō)微乎其微，但是西南證券剛剛才遭立案調(diào)查，這就可能令公司的內(nèi)控受到質(zhì)疑”。

4月12日，記者致電西南證券董秘辦欲就此事采訪(fǎng)，不過(guò)對(duì)方電話(huà)一直無(wú)人接聽(tīng)。

事實(shí)上，對(duì)投資者而言，不論是立案調(diào)查還是遭股轉(zhuǎn)系統(tǒng)警示，其重點(diǎn)關(guān)注的是西南證券的業(yè)績(jī)是否會(huì)受到?jīng)_擊？

此前，西南證券相關(guān)人士在同《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者交流時(shí)曾表示，“目前在審的超過(guò)20個(gè)項(xiàng)目，實(shí)際上不會(huì)受到直接影響，可以走復(fù)核程序，新增投行業(yè)務(wù)確實(shí)要暫停”。

不過(guò)就在4月11日，西南證券所受理的真視通重大資產(chǎn)重組項(xiàng)目已宣布終止，原因?yàn)槭芪髂献C券立案調(diào)查影響，其重組方案歷時(shí)近一年未獲核準(zhǔn)，公司對(duì)未來(lái)成功合并及整合信心不足。

值得注意的是，作為綜合類(lèi)券商，西南證券除投行業(yè)務(wù)外，其主要業(yè)務(wù)還有經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資管業(yè)務(wù)、自營(yíng)業(yè)務(wù)、直投業(yè)務(wù)、另類(lèi)投資業(yè)務(wù)、新三板推薦掛牌業(yè)務(wù)等。此次股轉(zhuǎn)系統(tǒng)警示，是否會(huì)影響其新三板掛牌業(yè)務(wù)也尚未知。

據(jù)上述新三板人士透露，目前新三板推薦掛牌的市場(chǎng)行情在100多萬(wàn)，投行業(yè)務(wù)IPO往往在千萬(wàn)級(jí)別，兩者之間差距懸殊。

西南證券相關(guān)人士曾表示，西南證券還有一些創(chuàng)新業(yè)務(wù)，包括另投業(yè)務(wù)，做一些非標(biāo)業(yè)務(wù)（相對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)業(yè)務(wù)而言），和股權(quán)投資業(yè)務(wù)（即直投）等，以增加業(yè)績(jī)。