基金公司主動退出證券業(yè)協(xié)會 情況原來是這樣的……

每經(jīng)編輯 陸慧婧    

每經(jīng)記者 陸慧婧 每經(jīng)編輯 江月

昨日，理財不二牛（微信號：buerniu5188）注意到，中國證券業(yè)協(xié)會公告兩家機(jī)構(gòu)終止會員資格，即《關(guān)于終止申萬菱信基金管理有限公司等2家機(jī)構(gòu)會員資格的公告》。

公告稱，申萬菱信基金管理有限公司、深圳市大藍(lán)籌基金管理有限公司自愿申請退會，現(xiàn)根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會章程》、《中國證券業(yè)協(xié)會會員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，自本公告發(fā)布之日起，終止上述2家機(jī)構(gòu)的會員資格。

申萬菱信是一家公募基金公司，成立于2004年1月15日，注冊地在上海，注冊資本為1.5億元人民幣。現(xiàn)有股東申萬宏源證券有限公司持有67%的股權(quán)，三菱UFJ信托銀行株式會社持有33%的股權(quán)。對于退會緣由，申萬菱信基金向理財不二牛表示他們并不是第一家，但具體原因不便回應(yīng)。

另一家終止會員資格的深圳市大藍(lán)籌基金管理有限公司成立于2006年12月31日，注冊資本1180萬元，法人代表及總經(jīng)理、投資總監(jiān)李華早前曾是交通銀行處長，目前有員工8人，分別于2016年4月及今年1月成立大藍(lán)籌基金1號私募基金和大藍(lán)籌基金2號兩只基金。

2011年6月24日發(fā)布實施的《中國證券業(yè)協(xié)會章程》顯示，證券業(yè)協(xié)會是依據(jù)《中華人民共和國證券法》和《社會團(tuán)體登記管理條例》的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的全國性證券業(yè)自律組織，是非營利性社會團(tuán)體法人。證券業(yè)協(xié)會根據(jù)需要對會員進(jìn)行分類管理，包括法定會員、普通會員和特別會員。

經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司應(yīng)當(dāng)在設(shè)立后加入?yún)f(xié)會，成為法定會員。而依法設(shè)立并經(jīng)中國證監(jiān)會許可從事與證券有關(guān)業(yè)務(wù)的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、金融資產(chǎn)管理公司、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)等證券經(jīng)營或服務(wù)機(jī)構(gòu)，在獲取業(yè)務(wù)許可后可以申請加入?yún)f(xié)會，成為普通會員。

證券交易所、金融期貨交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券投資者保護(hù)基金公司、融資融券轉(zhuǎn)融通機(jī)構(gòu)；從事證券業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所及其他中介機(jī)構(gòu)；從事證券業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所及其他中介機(jī)構(gòu)；各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市的證券業(yè)社團(tuán)組織；經(jīng)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立的境外證券類機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)；經(jīng)中國證監(jiān)會許可的從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)，可以申請加入?yún)f(xié)會，成為協(xié)會的特別會員。

證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上也公布了1094家會員名單，其中包括126家券商組成的法定會員，833家基金公司，銀行，信托，私募等機(jī)構(gòu)組成的普通會員，律所，交易所在內(nèi)的135家特別會員，其中有包括安信基金，北信瑞豐，博時基金在內(nèi)的65家基金公司出現(xiàn)在普通會員名單之中。申萬菱信及深圳市大藍(lán)籌基金也是證券業(yè)協(xié)會的普通會員。

《中國證券業(yè)協(xié)會機(jī)構(gòu)會員會費收繳辦法》修訂說明規(guī)定，普通會員入會費為每家1萬元。

有基金公司內(nèi)部人士告訴理財不二牛，早前基金公司加入證券業(yè)協(xié)會也屬于法定會員，之后才調(diào)整為普通會員；此前證券業(yè)協(xié)會承擔(dān)了組織考試等很多職能。隨著中國證券投資基金業(yè)協(xié)會成立，基金業(yè)協(xié)會也分擔(dān)了例如組織基金經(jīng)理考試等職能。

《基金法》也同時規(guī)定：“基金管理人、基金托管人和基金服務(wù)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)依照本法成立證券投資基金行業(yè)協(xié)會（以下簡稱基金行業(yè)協(xié)會），進(jìn)行行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展”。“一方面由于基金法規(guī)定，另一方面不加入基金業(yè)協(xié)會，無法參加基金經(jīng)理考試，基金公司均加入了基金業(yè)協(xié)會。此后在證券業(yè)協(xié)會遞交材料時，證券業(yè)協(xié)會也表示基金公司可交可不交，到了一定期限之后，由于不交材料，基金公司也自動退會了。”上述基金公司人士表示。

另一家基金公司監(jiān)察稽核部人士業(yè)表達(dá)了類似的看法：“基金公司沒有必要加入證券業(yè)協(xié)會，當(dāng)然需要退會，如果早前沒有基金業(yè)協(xié)會，那就得加入證券業(yè)協(xié)會。”