李超副主席答中國證券報(bào)記者問：對提升證券基金行業(yè)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力和競爭力有何考慮？

劉士余:這個問題請我們李超副主席來回答。

李超:謝謝你的問題。我先就您提到的證券和基金行業(yè)的情況簡單報(bào)幾個數(shù)。截止到2016年年底，全國共有129家證券公司，總資產(chǎn)規(guī)模5.8萬億，凈資產(chǎn)1.6萬億，并購資本1.47萬億，2016年全年凈利潤達(dá)到1234億。基金公司109家，總資產(chǎn)1700多億，凈資產(chǎn)1100億。證券和基金行業(yè)管理的資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到43萬億，其中公募基金超過9萬億，私募資管產(chǎn)品30多萬億?？傮w看，證券和基金行業(yè)資本充足，防范風(fēng)險(xiǎn)以及資產(chǎn)管理的能力和水平都有了很大的提升。

作為資本市場非常重要的中介機(jī)構(gòu)和資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，應(yīng)該說近年來證券、基金行業(yè)在服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和國家戰(zhàn)略、滿足居民財(cái)富管理需求有一些新的進(jìn)展。2016年，證券公司為總計(jì)7.5萬億的股票、股權(quán)、債券等融資提供了專業(yè)化服務(wù)。

公募基金大家都比較熟悉，目前公募基金持有人近2億人，其中85%以上是持有資產(chǎn)5萬元以下的投資者。從收益率看，2001年開放式公募基金推出以來，偏股型基金年化收益率達(dá)到16%以上，債券型基金達(dá)到8%以上，累計(jì)為基金持有者分紅1.5萬億。當(dāng)然，有些投資者可能不太認(rèn)同我報(bào)的數(shù)，會覺得過于樂觀，因?yàn)樗麄冇X得投資基金沒掙這么多錢，有的甚至還虧錢。這些數(shù)字實(shí)際上是一個平均數(shù)，提示我們在基金投資上盡量不要快進(jìn)快出、短線操作，在這方面基金投資者可以更多借鑒社?；鹪谕顿Y理念、資產(chǎn)配置方面的一些好的經(jīng)驗(yàn)。

另外，證券和基金機(jī)構(gòu)為“一帶一路”服務(wù)，為沿線國家在境內(nèi)發(fā)行人民幣債券提供了支持。同時(shí)，行業(yè)服務(wù)國家扶貧攻堅(jiān)戰(zhàn)略，已經(jīng)有80多家證券機(jī)構(gòu)與130多個國家級貧困縣結(jié)對幫扶，發(fā)揮我們行業(yè)獨(dú)特的優(yōu)勢，重在提高貧困地區(qū)的自身造血能力，盡力履行社會職責(zé)。

總體看，經(jīng)過不斷努力，證券基金行業(yè)取得了一些可喜的進(jìn)步。具體體現(xiàn)在以下幾個方面：（一）公司治理結(jié)構(gòu)得到改善。大家都知道，掏空證券公司，甚至大規(guī)模挪用客戶證券交易結(jié)算資金在多年前是行業(yè)普遍存在的現(xiàn)象。經(jīng)過整治，這些年已經(jīng)基本杜絕。（二）行業(yè)勤勉盡責(zé)意識逐步提高。過去在業(yè)務(wù)開展過程中，造假甚至配合造假情況比較普遍。2016年這些情況有所改善，剛才劉主席也專門介紹到，去年以來證券公司主動督促一些有瑕疵、有問題的企業(yè)撤回IPO的申請，大概有80、90家。（三）合規(guī)風(fēng)控體系初步建立。（四）對投資者的適當(dāng)性管理重視程度得到提高。