證監(jiān)會(huì)擬對(duì)鮮言罰款34.7億元并終身證券市場(chǎng)禁入

每經(jīng)編輯 每經(jīng)實(shí)習(xí)記者 林夢(mèng)霞    

每經(jīng)實(shí)習(xí)記者 林夢(mèng)霞  每經(jīng)記者 曾劍 每經(jīng)編輯 張海妮

2017年2月24日，證監(jiān)會(huì)出具《證監(jiān)會(huì)擬對(duì)慧球科技信披違法等8宗案件作出行政處罰》（以下簡(jiǎn)稱《行政處罰》），證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍表示，證監(jiān)會(huì)對(duì)慧球科技“1001項(xiàng)議案”事件等8宗案件調(diào)查完畢，決定擬對(duì)匹凸匹（600696，SH）涉嫌信息披露違法違規(guī)系列案件處以570萬(wàn)元罰沒(méi)款；對(duì)鮮言操縱匹凸匹股價(jià)行為罰沒(méi)34.7億元；對(duì)慧球科技（證券簡(jiǎn)稱ST慧球，600556，SH）涉嫌信息披露違法違規(guī)處以943萬(wàn)元罰沒(méi)款；擬罰沒(méi)金額總計(jì)近34.8億元。同時(shí)，擬對(duì)鮮言等11名當(dāng)事人采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。

慧球科技因“1001項(xiàng)議案”被罰款近千萬(wàn)

此前，慧球科技“1001項(xiàng)議案”事件引發(fā)資本市場(chǎng)和社會(huì)輿論廣泛關(guān)注，證監(jiān)會(huì)對(duì)此也高度重視，對(duì)涉嫌違法違規(guī)的相關(guān)主體依法立案稽查，查辦了慧球科技 “1001項(xiàng)議案”等涉嫌信息披露違法違規(guī)案。

證監(jiān)會(huì)深挖查清了鮮言涉嫌信息披露違法違規(guī)及操縱證券市場(chǎng)、匹凸匹涉嫌信息披露違法違規(guī)等8宗系列案件，并對(duì)相關(guān)案件當(dāng)事人送達(dá)了《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書》。

關(guān)于慧球科技“1001項(xiàng)議案”事件，《行政處罰》書顯示，在鮮言指使下，慧球科技于2017年1月在“1001項(xiàng)議案”信息披露申請(qǐng)未獲上交所批準(zhǔn)的情況下，將議案的臨時(shí)公告通過(guò)域名為“www.600556.com.cn”的網(wǎng)站、東方財(cái)富股吧對(duì)社會(huì)公開?；矍蚩萍级聲?huì)拋出并審議“1001項(xiàng)議案”的行為違反了公司守法義務(wù)及董事會(huì)職權(quán)的相關(guān)法律規(guī)定，慧球科技的信息披露渠道違反法律規(guī)定，所披露信息的內(nèi)容違反法律規(guī)定，存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏。

針對(duì)慧球科技奇葩議案事件，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍表示，該事件不是單純的上市公司信息披露違法行為。涉案相關(guān)公司及實(shí)際控制人、上市公司董事等無(wú)視黨和政府的權(quán)威，打著信息披露的幌子，將《憲法》確立的基本政治制度、社會(huì)公序良俗矮化為董事會(huì)決議事項(xiàng)，挑戰(zhàn)黨和政府的權(quán)威，藐視法律規(guī)定，踐踏社會(huì)公德，性質(zhì)惡劣、情節(jié)嚴(yán)重，必須依法嚴(yán)懲。

鮮言的N宗罪

除慧球科技的“1001項(xiàng)議案”外，證監(jiān)會(huì)還查明“1001項(xiàng)議案”的始作俑者鮮言等及相關(guān)上市公司七宗違法行為。

2014年1月至2015年4月，鮮言持有的“多倫股份”比例變動(dòng)兩次超過(guò)5%，鮮言未按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行報(bào)告并予披露。此外，2014年1月至2015年6月鮮言利用信息優(yōu)勢(shì)、資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)交易，以在自己實(shí)際控制的證券賬戶之間交易、虛假申報(bào)等手段，操縱“多倫股份”（“匹凸匹”）價(jià)格。

2014年12月，因相關(guān)《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》失效使匹凸匹實(shí)際控制人變更事項(xiàng)出現(xiàn)較大變化，匹凸匹未按照相關(guān)規(guī)定及時(shí)披露。

2015年4月，匹凸匹實(shí)際控制人、時(shí)任董事長(zhǎng)鮮言在未經(jīng)上市公司董事會(huì)討論決策的情況下啟動(dòng)上市公司名稱、公司經(jīng)營(yíng)范圍變更程序，后上市公司未立即召開董事會(huì)進(jìn)行討論、決策，也未按照相關(guān)規(guī)定及時(shí)披露。

2015年5月，匹凸匹發(fā)布的更名公告、變更公司經(jīng)營(yíng)范圍等公告存在誤導(dǎo)性陳述。

顧國(guó)平不晚于2014年12月29日成為慧球科技實(shí)際控制人，但慧球科技2014年年報(bào)、2015年半年報(bào)及2014年12月至2016年1月期間的22份臨時(shí)公告均披露慧球科技不存在實(shí)際控制人。慧球科技的上述披露與事實(shí)不符，為虛假記載。

2016年4月26日至27日，鮮言安排其實(shí)際控制的上海躬盛網(wǎng)絡(luò)科技有限公司與顧國(guó)平簽訂《經(jīng)營(yíng)權(quán)和股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》等系列協(xié)議，慧球科技未按照相關(guān)規(guī)定予以披露。

鮮言在2016年7月18日至2017年1月10日為慧球科技實(shí)際控制人。但2016年7月21日至8月30日期間慧球科技披露公司實(shí)際控制人為顧國(guó)平?；矍蚩萍嫉纳鲜雠杜c事實(shí)不符，為虛假記載。

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍表示，上述行為違反了證券法律法規(guī)，證監(jiān)會(huì)將積極貫徹穩(wěn)中求進(jìn)的工作總基調(diào)，對(duì)資本市場(chǎng)各類違法行為堅(jiān)持“零容忍”“全覆蓋”的執(zhí)法態(tài)度，讓違法者受到應(yīng)有的懲罰、付出應(yīng)有的代價(jià)，為資本市場(chǎng)撐起一片藍(lán)天。