史上最大罰單？！證監(jiān)會對鮮言等罰沒34.8億元

證監(jiān)會今日（2月24日）對慧球科技“1001項議案”事件等8宗案件調查完畢，決定擬對鮮言操縱多倫股份（匹凸匹）股價行為罰沒34.7億元，對慧球科技涉嫌信息披露違法違規(guī)處以943萬元罰沒款，合計34.8億元。

同時，證監(jiān)會同時還將對鮮言等11名當事人，采取終身證券市場禁入措施。

針對慧球科技奇葩議案事件，證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍24日表示，該事件不是單純的上市公司信息披露違法行為。涉案相關公司及實際控制人、上市公司董事等無視黨和政府的權威，打著信息披露的幌子，藐視法律規(guī)定，踐踏社會公德，性質惡劣、情節(jié)嚴重，必須依法嚴懲。

而在2016年，證監(jiān)會共對183起案件作出處罰，罰沒款共計42.83億元，較去年增長288%，對38人實施市場禁入，較去年增長81%。

證監(jiān)會表示，對資本市場各類違法行為堅持“零容忍”“全覆蓋”的執(zhí)法態(tài)度，對欺詐發(fā)行、內幕交易、市場操縱等嚴重擾亂市場秩序和危害中小投資者利益的行為保持執(zhí)法高壓態(tài)勢。

匹凸匹連收3份處罰

匹凸匹昨日公告，公司及相關當事人于2月22日分別收到證監(jiān)會《行政處罰和市場禁入事先告知書》。證監(jiān)會處罰有三個原因：

一是鮮言私自將匹凸匹改名，匹凸匹原名多倫股份，鮮言在未經董事會討論決策的情況下啟動上市公司名稱變更程序；

二是更改后名稱和主營業(yè)務無關，名稱變更誤導投資者；

三是未及時披露。鮮言作為匹凸匹實控人未及時向公司告知實控人變更協(xié)議未能生效的信息。鮮言在2014年年末試圖將持股轉賣給自然人殷群，最后未生效。

證監(jiān)會對上述三項違規(guī)分別作出了處罰，匹凸匹三項違規(guī)各被罰60萬元；時任上市公司實控人、董事長各被罰90萬元，終身禁止從事證券行業(yè)，不得擔任上市公司董監(jiān)高職務。

奇葩慧球終遭4張罰單 顧國平鮮言等遭市場禁入

ST慧球昨日（2月23日）晚間發(fā)布公告，稱公司2月22日收到證監(jiān)會4份《行政處罰及市場禁入事先告知書》，就公司涉信息披露違法違規(guī)等問題給予處罰。

除了處以罰沒款，證監(jiān)會還認定顧國平、鮮言、董文亮、溫利華、李占國、劉光如、陸俊安為證券市場禁入者，并終身不得從事證券業(yè)務或者擔任上市/非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務。

今年一月，華爾街見聞提到ST慧球臨時股東大會1001項議案的奇葩內容，包括公司戀愛審批制度、堅決擁護共產黨領導議案、堅決支持釣魚島屬于中國議案等。

其實，這不是慧球科技第一次挑戰(zhàn)監(jiān)管層。

2014年7月，重組后的北生藥業(yè)發(fā)布定增方案，向顧國平、許廣躍等9名特定對象發(fā)行不超過6.44億股，發(fā)行價格為3.65元/股。2014年年底，公司董事會重組，顧國平出任董事長； 2015年1月7日，證券簡稱變更為慧球科技。

其后，慧球科技經歷資產注入失敗，顧國平所持股份因下跌爆倉被平股份減少，2016年7月18日，公司董事長顧國平提交書面辭職報告，因個人原因辭去公司董事長、總經理職務。

此后，匹凸匹原董事長鮮言出任證券事務代表，有傳言稱其實際控制公司；新的舉牌方深圳市瑞萊嘉譽投資有限公司張琲隨后又加入到控制權的爭奪。

因種種亂象，上交所在2016年8月15日對其進行通報指出，未按照法律法規(guī)披露，未認真落實相關監(jiān)管要求，未建立有效的信息披露管理制度，公司實際控制人狀況不明，要求其限期整改。

2016年8月25日晚，上交所公告，慧球科技涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會決定對其立案調查。上交所要求慧球科技披露立案調查事項。

2016年9月9日，因仍未在限期內完成整改，上交所決定自9月13日起對公司股票實施ST處理，公司須待完成整改要求后，持續(xù)規(guī)范運作至少6個月以上方可申請撤銷ST處理。

慧球科技竟在2016年9月28日向上海市浦東新區(qū)人民法院提交立案材料，對上交所提起行政訴訟，要求上交所撤銷2016年9月9日對慧球的ST處理，公然叫板上交所。