投服中心舉辦ST慧球座談會 與會者呼吁處罰真正違規(guī)主體

原標(biāo)題：投服中心舉辦ST慧球中小投資者座談會與會者呼吁處罰真正違規(guī)主體

將持續(xù)關(guān)注ST慧球動態(tài)，根據(jù)具體情況，選擇合適時(shí)機(jī)，通過公開征集等方式，和廣大中小投資者一起共同起訴真正的責(zé)任主體，追索賠償。

《證券日報(bào)》記者獲悉，在2月20日中證中小投資者服務(wù)中心（簡稱投服中心）舉辦的ST慧球中小投資者座談會上，投服中心與中小投資者初步總結(jié)了ST慧球行權(quán)、維權(quán)經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)一步探討了保護(hù)中小投資者合法權(quán)益的行權(quán)、維權(quán)、調(diào)解工作思路，形成了較多共識。

中小投資者和專家學(xué)者認(rèn)為，投服中心在ST慧球事件中的一系列行權(quán)舉措，注重傾聽中小投資者意見，為中小投資者明確了維權(quán)方向和目標(biāo)，喚醒了中小投資者的股東意識，發(fā)揮了示范引領(lǐng)作用。同時(shí)，大家建議投服中心在資本市場典型案例中繼續(xù)發(fā)揮專業(yè)支持作用，促進(jìn)相關(guān)法律法規(guī)的修改完善，切實(shí)保護(hù)中小投資者合法權(quán)益。

建議處罰直接真正違規(guī)責(zé)任人

2016年8月份以來，ST慧球一系列違法違規(guī)事件引起了市場和監(jiān)管的廣泛關(guān)注，股價(jià)下跌，中小投資者嚴(yán)重受損。

廈門投資者代表稱，自己持有ST慧球股票已經(jīng)有十余年。去年，ST慧球一系列涉嫌違法違規(guī)問題導(dǎo)致股票下跌，絕大部分中小股東市值縮水，短線虧錢，長線虧的更慘。在此期間，投服中心跟蹤事態(tài)動向，精心準(zhǔn)備、專業(yè)分析、切中要害，始終站在中小投資者立場，四次公開發(fā)聲，兩度參加股東大會，對ST慧球存在的問題進(jìn)行了專業(yè)而犀利的質(zhì)詢，呼吁中小股東積極行權(quán)，ST慧球原有董監(jiān)事已被更換，維護(hù)了中小投資者合法權(quán)益，在事態(tài)發(fā)展過程中發(fā)揮了重要的積極作用，為公司回歸正軌奠定基礎(chǔ)。

投資者同時(shí)建議投服中心繼續(xù)跟蹤ST慧球動態(tài)進(jìn)展，中小投資者也將積極響應(yīng)投服中心征集股東相關(guān)權(quán)利的行動和舉措。由于上市公司中小股東是這場股權(quán)之爭的受害者，監(jiān)管層應(yīng)嚴(yán)懲ST慧球前董監(jiān)高的違規(guī)違法行為，處罰的板子不要打在上市公司身上。

上海投資者代表則呼吁ST慧球盡快復(fù)牌，充分尊重中小投資者的交易權(quán)。同時(shí)，建議監(jiān)管部門進(jìn)一步規(guī)范董監(jiān)高的履職盡責(zé)行為。

投服中心投資者聯(lián)絡(luò)員、葌天公誠律師事務(wù)所合伙人袁立志向投資者詳細(xì)解讀了追索責(zé)任人的法律操作程序，以及在具體操作中可能遇到的舉證難等現(xiàn)實(shí)問題。呼吁投資者行使股東權(quán)利，積極參與投服中心的行權(quán)、維權(quán)活動，維護(hù)自身合法權(quán)益。

投服中心投資者聯(lián)絡(luò)員、上海師范大學(xué)副教授黃建中指出，2016年，投服中心持股行權(quán)等業(yè)務(wù)已見成效。建議投服中心繼續(xù)在典型案例中發(fā)揮積極作用，打品牌、樹影響，發(fā)揮專家學(xué)者、律師等專業(yè)人士的智力支持作用，示范引領(lǐng)眾多中小投資者行使股東權(quán)利，建立資本市場健康的股權(quán)文化。

中小投資者保護(hù)大有可為

投服中心相關(guān)負(fù)責(zé)人指出，代表中小投資者，向政府機(jī)構(gòu)、監(jiān)管部門反映訴求是投服中心的職責(zé)之一。召開此次座談會的目的，就是進(jìn)一步傾聽廣大中小投資者的聲音，總結(jié)行權(quán)維權(quán)經(jīng)驗(yàn)，“出手”維護(hù)中小投資者合法權(quán)益，向有關(guān)部門反映中小投資者訴求。

他表示，下一步，投服中心會認(rèn)真梳理中小投資者相關(guān)訴求，并將持續(xù)關(guān)注ST慧球動態(tài)，根據(jù)具體情況，選擇合適時(shí)機(jī)，通過公開征集等方式，和廣大中小投資者一起共同起訴真正的責(zé)任主體，追索賠償。

保護(hù)中小投資者合法權(quán)益一直是證監(jiān)會工作的重中之重。專家分析指出，證監(jiān)會從頂層設(shè)計(jì)和中小投資者實(shí)際需求出發(fā)，成立投服中心這一公益性維權(quán)和服務(wù)組織，是完善監(jiān)管政策、豐富組織體系，切實(shí)加強(qiáng)中小投資者保護(hù)的重要舉措。投服中心的構(gòu)建不僅是因應(yīng)市場運(yùn)行和社會發(fā)展需求的重要措施，也是我國證券市場邁向法治化、成熟化進(jìn)程的重要標(biāo)志。

2016年，投服中心主動作為、多措并舉，持股行權(quán)、糾紛調(diào)解、證券支持訴訟等工作取得積極進(jìn)展，獲得中小投資者普遍認(rèn)可，輿論反響熱烈，市場反應(yīng)積極正面。

《證券日報(bào)》記者了解到，在持股行權(quán)試點(diǎn)方面，投服中心通過參加股東大會、發(fā)送函件等形式，積極行使質(zhì)詢權(quán)、建議權(quán)、表決權(quán)等股東權(quán)利。2016年，共向177家上市公司發(fā)出股東建議函，上市公司全部回函采納建議，76家已召開股東大會對公司章程進(jìn)行了修改。參加11場上市公司媒體說明會和投資者說明會，涉及金額500多億元、74.4萬戶投資者的合法權(quán)益。在投服中心質(zhì)疑下，已有3家上市公司終止了重組，5家修改重組方案。

在糾紛調(diào)解工作方面，投服中心創(chuàng)新小額裁決機(jī)制，調(diào)處典型市場案例，全國性調(diào)解網(wǎng)絡(luò)基本形成，在多數(shù)轄區(qū)已經(jīng)成為糾紛調(diào)解的主渠道。初步統(tǒng)計(jì)，2016年投服中心糾紛案件受理總數(shù)占全國三分之一，其中，非簡易的普通調(diào)解案件（指使用調(diào)解員調(diào)解的案件）受理數(shù)和調(diào)解成功數(shù)占全國70%以上，投資者獲賠金額占全國58%；法院委托調(diào)解的案件占全國98%，調(diào)解成功數(shù)占全國100%。

該負(fù)責(zé)人最后指出，投服中心將始終站在中小投資者立場，以保護(hù)中小投資者合法權(quán)益為宗旨，繼續(xù)聯(lián)合中小投資者、媒體、專家學(xué)者、公益律師等力量，發(fā)揮專業(yè)支持作用，進(jìn)一步改變投資者維權(quán)難的客觀環(huán)境，做好中小投資者保護(hù)工作。