同一IP地址牽出內(nèi)幕交易案 SEC順藤摸瓜曝光五個(gè)被操控賬戶

每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 孫宇婷    

每經(jīng)記者 孫宇婷 每經(jīng)編輯 張力

44歲中國籍男子Yin Shaohua（英文名Michael）被美國證券交易委員會(huì)（SEC）認(rèn)定內(nèi)幕交易一事正持續(xù)發(fā)酵。

除Yin的父母外，另外三個(gè)涉案人的信息也隨之曝光。今日（2月15日），Yin Shaohua的前雇主，一家名為遠(yuǎn)山資本管理有限公司（Summitview Capital Management Ltd.）的香港私募股權(quán)基金，也通過其公關(guān)公司向《每日經(jīng)濟(jì)新聞》澄清，Yin Shaohua的內(nèi)幕交易純屬個(gè)人行為，與公司并無任何關(guān)系。

三個(gè)神秘涉案人士曝光

據(jù)SEC官網(wǎng)近期披露，Yin Shaohua通過五個(gè)顯示為不同持有人、但均由Yin本人控制的賬戶，在利好消息公開前，大手筆買入價(jià)值約5600萬美元的夢(mèng)工廠（DreamWorks）股票，最終獲利超過2900萬美元，目前上述五個(gè)賬戶已被凍結(jié)，而Yin本人也在準(zhǔn)備乘飛機(jī)回國前，被美國聯(lián)邦調(diào)查局（FBI）在機(jī)場(chǎng)攔下。

根據(jù)起訴書，在2016年4月4日~25日期間，上述五個(gè)美股賬戶持有大量的夢(mèng)工廠股份。而在4月4日之前，這些賬戶從未交易過夢(mèng)工廠。直到4月26日收市，市場(chǎng)開始流出夢(mèng)工廠將成為康卡斯特公司潛在收購標(biāo)的的傳聞，該消息在當(dāng)時(shí)被首次公開報(bào)道。兩天后，即4月28日，康卡斯特和夢(mèng)工廠聯(lián)合宣布：康卡斯特將以41美元/股的價(jià)格收購夢(mèng)工廠。市場(chǎng)對(duì)此反應(yīng)迅速且劇烈——從4月26日到4月28日，夢(mèng)工廠股價(jià)累計(jì)上漲了47.3%，這五個(gè)賬戶從夢(mèng)工廠交易中獲利超過2900萬美元。

經(jīng)查，前述5個(gè)賬戶全部由Yin本人控制，五個(gè)賬戶持有人中包括了內(nèi)幕交易中賺了2520萬美元的Yin的父母。此外，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者還挖掘到另外三個(gè)賬戶持有人的身份。

和本案主要嫌疑人Yin Shaohua年齡相仿的Qin Jun（Qin）。45歲男子，居住在中國北京，是羅格朗（北京）電氣有限公司質(zhì)量部門經(jīng)理。

Qin于2015年6月在美國盈透證券（Interactive Brokers）開設(shè)證券賬戶，最初的資金來源是注冊(cè)在Qin Jun名下的香港匯豐銀行賬戶。Qin的證券賬戶在2016年4月12日到19日期間，購入20.1萬股夢(mèng)工廠股票，4月28日，他開始拋售夢(mèng)工廠，Qin最終鎖定盈利接近280萬美金。

記者今日嘗試撥打羅格朗北京辦事處電話，但該線路一直處于無人接聽狀態(tài)。資料顯示，羅格朗（北京）電氣有限公司是法國羅格朗公司（LEGRAND）于1995年5月1日投資成立的，為羅格朗公司集團(tuán)成員之一。公司注冊(cè)資金8000多萬元人民幣，主要生產(chǎn)高品質(zhì)的開關(guān)、插座及中、高檔地面插座和信息插座等。

另一個(gè)涉案人Zhou Yan（Zhou），女，現(xiàn)年33歲，居住在北京，是北京夢(mèng)幻旋律國際教育咨詢有限公司（Beijing Menghuanxuanly International Education Advisory Co., Ltd）的教師。

記者從搜索引擎中無法核實(shí)到公司官網(wǎng)，但在某分類信息網(wǎng)站上看到一則公司相關(guān)招聘信息，簡(jiǎn)介欄顯示，夢(mèng)幻旋律國際教育咨詢有限公司是一所音樂培訓(xùn)機(jī)構(gòu)，地址位于北京順義區(qū)。

2015年1月18日，Zhou開設(shè)了美股賬戶。從2016年4月11日~14日，Zhou名下賬戶買入了55400股夢(mèng)工廠，耗資140萬美元。4月20日，該賬戶賣掉了其中的15400股，次日，又再度買入1萬股，在夢(mèng)工廠被收購消息出爐后，她于4月27日賣出了所持的全部股份，最終在這只股票上賺到了40萬美元。

29歲的Xie Bei（Xie）是這起內(nèi)幕交易案中最年輕的涉案人。根據(jù)相關(guān)信息，她是中石油煤層氣有限責(zé)任公司雇員。

Xie也是涉案人中開設(shè)美股賬戶最晚的一個(gè)。她于2016年2月17日開戶，當(dāng)年4月5日~14日，購入80549股夢(mèng)工廠股票，4月20日，賣出30549萬股，剩余5萬股夢(mèng)工廠股票。直到消息曝光前，一直維持持有狀態(tài)。4月27日~29日，Xie賣出了全部5萬股，最終盈利約60萬美元。

同樣的IP地址牽出幕后操盤人

那么，SEC是如何發(fā)現(xiàn)Yin Shaohua才是這五個(gè)賬戶的實(shí)際控制人的？

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者挖掘到，當(dāng)用戶登錄券商的電子交易系統(tǒng)時(shí)，券商的電腦終端會(huì)記錄下登錄者的IP地址和媒體訪問（MAC）地址，而這兩個(gè)地址都是獨(dú)一無二的，無論你是使用電腦、手機(jī)還是其他硬件設(shè)施。

一旦相同的IP地址或MAC地址，在同一日數(shù)次出現(xiàn)在券商交易系統(tǒng)中，那么，該IP地址或MAC地址來自于同一臺(tái)設(shè)備的可能性非常高。

這恰恰是Yin Shaohua內(nèi)幕交易被抓包的關(guān)鍵所在。上述五個(gè)看似毫不相干的持有人賬戶，在夢(mèng)工廠的交易操作中，大部分行動(dòng)來自同一個(gè)IP地址。這個(gè)IP地址正是Yin Shaohua證券賬戶的注冊(cè)地。

根據(jù)SEC披露的信息，Yin Shaohua是遠(yuǎn)山資本管理有限公司（Summitview Capital Management Ltd.）的合伙人，這是一家注冊(cè)為投資顧問性質(zhì)的私募公司，總部位于中國香港。今日（2月15日），記者接到了自稱是代理遠(yuǎn)山資本管理有限公司媒體公關(guān)公司的電話。該公司稱，遠(yuǎn)山資本管理有限公司向其授意，希望澄清Yin Shaohua相關(guān)信息。

該公關(guān)公司隨后向《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者發(fā)來英文聲明，聲明稱，謹(jǐn)代表遠(yuǎn)山資本管理有限公司澄清：

Michael Yin已不再是公司雇員，也從來不是公司股東。他因個(gè)人原因于2017年2月8日離職。而SEC關(guān)于內(nèi)幕交易的披露是在2月10日。Yin只是公司的前雇員。此外，遠(yuǎn)山資本管理有限公司還表示，SEC針對(duì)的對(duì)象是Yin本人，與公司并無瓜葛，被凍結(jié)的相關(guān)賬戶并非由公司控制，完全是Yin的個(gè)人行為。