新三板掀券商自查風(fēng)暴 投行：身正不怕影子斜

每經(jīng)編輯 冷輝    

每經(jīng)實(shí)習(xí)記者 冷輝

日前，證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于組織“自查自糾，規(guī)范整頓”專項(xiàng)活動的通知》(以下簡稱通知)，部署券商專項(xiàng)檢查，要求2月15日前，各證監(jiān)局應(yīng)向所監(jiān)管的證券公司部署自查自糾工作，3月31日前完成對證券公司自查情況的總結(jié)報(bào)告并報(bào)送證監(jiān)會后，再根據(jù)證券公司的自查報(bào)告和各證監(jiān)局總結(jié)報(bào)告確定現(xiàn)場檢查對象，監(jiān)管部門進(jìn)行現(xiàn)場檢查。

對此，民族證券投資銀行總部董事廣澤峰向《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者表示，“監(jiān)管層主要還是考察券商的執(zhí)業(yè)質(zhì)量，督促券商提高自身的執(zhí)業(yè)水平。”

證監(jiān)會要求券商自查

此次活動通知提到，除對“上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)、公司債券業(yè)務(wù)、資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)”等范圍內(nèi)的券商投行項(xiàng)目的自查之外，也特別提到了對非上市公眾公司推薦業(yè)務(wù)的自查，包括新三板推薦掛牌、股票發(fā)行和并購重組等方面。

對新三板的檢查，主辦券商需要自行選取2015年和2016年完成的部分項(xiàng)目進(jìn)行自查，具體包括：經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)的掛牌公開轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目、取得股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌同意函、未通過審查和終止審查的推薦掛牌項(xiàng)目，取得證監(jiān)會核準(zhǔn)批文或股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)行股份登記函及未通過審查、終止審查的股票發(fā)行、并購重組項(xiàng)目。自查的項(xiàng)目數(shù)量占上述兩年內(nèi)完成項(xiàng)目總數(shù)的比例不得低于10%。

值得一提的是，此次通知要求，各項(xiàng)業(yè)務(wù)此前已按我會要求自查過的項(xiàng)目，可以不重復(fù)曾經(jīng)開展過的自查工作，但需在自查報(bào)告中對前次自查的范圍、方式和結(jié)果予以說明，并按要求報(bào)告此次對該項(xiàng)目進(jìn)行自查的情況。另外，通知特別提到“非上市公眾公司推薦業(yè)務(wù)在選取自查項(xiàng)目時(shí)，不應(yīng)選取此前自查過的項(xiàng)目。”

通知提到，對證券公司在自查過程中主動報(bào)告和其實(shí)整改的問題，可以依法不予追究或從輕處理，反之則從重處理。各證監(jiān)局應(yīng)督促證券公司根據(jù)檢查情況和處理結(jié)果進(jìn)行切實(shí)整改，完善內(nèi)控機(jī)制、提高執(zhí)業(yè)水平，形成長效機(jī)制。

投行：監(jiān)管意在摸底券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量

有券商人士對此表示，監(jiān)管層加強(qiáng)對于券商投行項(xiàng)目的監(jiān)管是正常進(jìn)行的，和此前的一些監(jiān)管活動并無明顯不同。但也確實(shí)能看出，監(jiān)管層的監(jiān)管檢查范圍在擴(kuò)大，并且近期的監(jiān)管活動開展頻率較此前明顯增多，顯示監(jiān)管力度的加強(qiáng)。

一位不愿具名的中小券商新三板相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，對新三板業(yè)務(wù)的檢查活動，近期一直都有。當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局和一些監(jiān)管部門對他們的新三板項(xiàng)目近幾個(gè)月就進(jìn)行過一些檢查，但該人士表現(xiàn)頗為自信，對方提到，“監(jiān)管主要著眼于券商投行項(xiàng)目來開展，如果自身內(nèi)核做得比較好，就不必?fù)?dān)心各種專項(xiàng)檢查活動。”

民族證券投資銀行總部董事廣澤峰表示，“監(jiān)管層主要還是考察券商的執(zhí)業(yè)質(zhì)量，督促券商提高自身的執(zhí)業(yè)水平。”針對新三板的檢查，通知要求特別提到了其中包括未通過和終止審查的推薦掛牌項(xiàng)目、股票發(fā)行、并購重組項(xiàng)目，這表明監(jiān)管層的檢查范圍不局限于已經(jīng)實(shí)施完成的項(xiàng)目。廣澤峰提到，這些未通過或者終止的項(xiàng)目，之所以沒通過或終止肯定都是有一些原因的，比如項(xiàng)目本身存在一些財(cái)務(wù)問題等。監(jiān)管層主要還是想借此督促券商提高自身執(zhí)業(yè)質(zhì)量、加強(qiáng)內(nèi)控。