監(jiān)管升級(jí) 新三板排查失信主體“地雷”

截至2月9日，已有8家掛牌公司發(fā)布“相關(guān)主體被納入失信被執(zhí)行人名單”的公告，其中有兩家還是創(chuàng)新層企業(yè)，不過(guò)，這兩家公司已率先公告解決相關(guān)問(wèn)題。另有3家公司遵照股轉(zhuǎn)系統(tǒng)規(guī)定，對(duì)新任命的公司董事進(jìn)行自查并公告，稱不屬于失信被執(zhí)行人。此外，有多家新三板公司的董秘向上證報(bào)記者表示，在看到股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的公告后，已及時(shí)對(duì)公司及相關(guān)主體進(jìn)行了自查，未來(lái)新任命公司董監(jiān)高人員時(shí)，也會(huì)注意核查相關(guān)人員的信用信息。

繼治理整頓新三板公司“占資”亂象之后，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)近期又對(duì)掛牌公司失信主體亮出“紅牌警示”：掛牌公司相關(guān)主體存在失信被執(zhí)行人的，其掛牌、融資、并購(gòu)重組等資本運(yùn)作都將受限制或被否決；掛牌公司董監(jiān)高屬于失信聯(lián)合懲戒對(duì)象的，應(yīng)及時(shí)組織改選或另聘；掛牌公司或其控股股東、實(shí)際控制人、控股子公司被納入失信聯(lián)合懲戒對(duì)象的，應(yīng)及時(shí)披露相關(guān)情況及后續(xù)處理計(jì)劃。

據(jù)記者統(tǒng)計(jì)，截至2月9日，已有8家掛牌公司發(fā)布“相關(guān)主體被納入失信被執(zhí)行人名單”的公告，其中還有兩家是創(chuàng)新層公司。據(jù)了解，涉及失信行為的掛牌公司數(shù)量應(yīng)不止于此。

“失信人”陸續(xù)現(xiàn)身

2月6日晚，作為主辦券商的萬(wàn)聯(lián)證券發(fā)布公告稱，因涉及民事糾紛，華中自控及其控股股東、實(shí)際控制人之一張堯男已被納入全國(guó)失信被執(zhí)行人名單。其中，華中自控的失信行為包括：其他規(guī)避執(zhí)行，偽造證據(jù)妨礙、抗拒執(zhí)行；張堯南的失信行為則為：其他有履行能力而拒不履行生效法律文書(shū)確定義務(wù)。

主辦券商（萬(wàn)聯(lián)證券）強(qiáng)調(diào)，尚未獲得華中自控正面回應(yīng)。同時(shí)，據(jù)主辦券商了解，華中自控近來(lái)業(yè)績(jī)下滑，未履行相關(guān)義務(wù)將對(duì)公司未來(lái)經(jīng)營(yíng)造成困難。華中自控是2016年5月掛牌新三板的，然而當(dāng)年8月起，主辦券商就開(kāi)始提示，該公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力方面存在風(fēng)險(xiǎn)。

就“失信人”數(shù)量來(lái)看，截至2月9日，已有8家掛牌公司發(fā)布“相關(guān)主體被納入失信被執(zhí)行人名單”的公告，分別為：華中自控、中搜網(wǎng)絡(luò)、海益寶、盈美軟裝、博匯股份、佳瑞高科、金洋新材、安科文化。其中，海益寶和博匯股份還是創(chuàng)新層企業(yè)，不過(guò)，這兩家公司已率先公告解決相關(guān)問(wèn)題。

值得警惕的是，海益寶自2016年以來(lái)已收到主辦券商銀河證券的11封風(fēng)險(xiǎn)提示公告，涉及關(guān)聯(lián)擔(dān)保、控股股東資金占用、股份凍結(jié)、違規(guī)交易等多項(xiàng)問(wèn)題。今年1月，公司還先后被山東證監(jiān)局和股轉(zhuǎn)系統(tǒng)實(shí)施監(jiān)管措施。

除上述8家公司外，另有3家公司遵照股轉(zhuǎn)系統(tǒng)規(guī)定，對(duì)新任命的公司董事進(jìn)行自查并公告，稱不屬于失信被執(zhí)行人。此外，有多家新三板公司的董秘向上證報(bào)記者表示：在看到股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的公告后，已及時(shí)對(duì)公司及相關(guān)主體進(jìn)行了自查，未來(lái)新任命公司董監(jiān)高人員時(shí)，也會(huì)注意核查相關(guān)人員的信用信息。

尚有“暗雷”未排除

同時(shí)，亦有主辦券商向記者表示，旗下督導(dǎo)企業(yè)數(shù)量較多，目前主要是督促各家企業(yè)自行查詢，包括控股股東、實(shí)際控制人、控股子公司、現(xiàn)任董監(jiān)高是否存在成為失信被執(zhí)行人的情況。此外，對(duì)于正在籌劃融資、重組的企業(yè)，該券商團(tuán)隊(duì)已安排專人進(jìn)行逐一排查。

不過(guò)，記者搜索“信用中國(guó)”網(wǎng)站（由國(guó)家信息中心主辦）發(fā)現(xiàn)，在344家接受上市輔導(dǎo)的擬IPO新三板公司中，至少有6家公司或其分公司存在“受懲黑名單”的記錄。這6家公司分別為：怡達(dá)化學(xué)、紫竹慧、奧美森、秦森園林、深裝總、捷昌驅(qū)動(dòng)。其中，怡達(dá)化學(xué)、秦森園林、捷昌驅(qū)動(dòng)存在分公司“未按照規(guī)定公示年報(bào)”的情形；而紫竹慧“上榜”則是因?yàn)楫?dāng)?shù)毓ど叹滞ㄟ^(guò)登記的住所或經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所無(wú)法聯(lián)系到其佛山分公司。

較為嚴(yán)重的是，奧美森由于未履行30萬(wàn)元的勞動(dòng)爭(zhēng)議款項(xiàng)，被中山市第一人民法院“拉入黑名單”；深裝總則由于佛山市高明區(qū)人民法院判決其支付工程款218789元及利息、受理費(fèi)2200元，然而公司“偽造證據(jù)妨礙、抗拒執(zhí)行”。

記者向滬上某執(zhí)行法官了解到，在案件判決后被執(zhí)行人有一個(gè)履行期限，超過(guò)期限后相關(guān)被執(zhí)行人就會(huì)被納入“失信被執(zhí)行人”名單，而這一程序并不會(huì)特別告知被執(zhí)行人。此外，就算被執(zhí)行人事后履行了相關(guān)決定，也需要主動(dòng)向法院申請(qǐng)將其從失信被執(zhí)行人名單庫(kù)中刪除。該法官認(rèn)為，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)此舉有利于督促掛牌企業(yè)主動(dòng)關(guān)注自身信用情況，消除潛在的失信風(fēng)險(xiǎn)，未來(lái)針對(duì)“失信行為”的多部門、多領(lǐng)域聯(lián)動(dòng)依然會(huì)不斷加強(qiáng)。

而申萬(wàn)宏源新三板業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人則指出，2017年股轉(zhuǎn)系統(tǒng)依然會(huì)加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)的監(jiān)管力度，減少掛牌企業(yè)出現(xiàn)“黑天鵝”的風(fēng)險(xiǎn)。