三券商新三板做市違規(guī)遭罰 部分負(fù)責(zé)人將被約談

嚴(yán)監(jiān)管的態(tài)勢之下，目前開展新三板業(yè)務(wù)的券商，已有近半挨過罰。春節(jié)剛過，又有3張罰單飛來。2月6日，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)官網(wǎng)更新4條監(jiān)管公告，其中3條跟券商被采取自律監(jiān)管措施有關(guān)。

上述公告顯示，當(dāng)天公告被罰的券商有華龍證券、信達(dá)證券和中國中投證券3家。華龍證券合規(guī)負(fù)責(zé)人盧衛(wèi)民、做市部門負(fù)責(zé)人李忠良等將于2月9日9時30分到股轉(zhuǎn)系統(tǒng)接受自律監(jiān)管談話。此外，若再加上1月份被公告采取自律監(jiān)管措施的安信證券、中信建投證券、信達(dá)證券和廣發(fā)證券，2017年元旦以來，已有6家券商先后公告被罰，其中，信達(dá)證券一家被罰2次。

三券商違規(guī)做市遭罰

股轉(zhuǎn)系統(tǒng)監(jiān)管公告顯示，華龍證券、信達(dá)證券和中國中投證券三家券商皆因做市業(yè)務(wù)受罰。

中國中投證券在為東信車模做市過程中，以大幅偏離行情揭示的最近成交價的價格申報并成交，造成該股當(dāng)日收盤價出現(xiàn)明顯異常，進(jìn)而導(dǎo)致次日該股其他做市商的正常報價大面積觸發(fā)異常報價預(yù)警。股轉(zhuǎn)系統(tǒng)決定，對中投證券采取要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施。

和中投證券類似，1月9日，信達(dá)證券在為金大股份提供做市服務(wù)的過程中，以大幅偏離行情揭示的最近成交價的價格申報并成交，導(dǎo)致該股股價盤中出現(xiàn)巨幅振動。信達(dá)證券這一報價異常變動的行為構(gòu)成了做市交易違規(guī)，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對其采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

華龍證券被罰源于其為子公司華龍期貨提供做市服務(wù)。股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)布的監(jiān)管公告顯示，1月6日，華龍證券開始為華龍期貨提供做市服務(wù)，初始庫存股433.4萬股。股轉(zhuǎn)系統(tǒng)認(rèn)為，作為華龍期貨的第一大股東、控股股東，華龍證券為華龍期貨做市存在明顯利益沖突；此外，在為華龍期貨做市期間，華龍證券自營賬戶持有華龍期貨股票合計2億股，此行為亦構(gòu)成違規(guī)。股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對華龍證券采取約見談話并責(zé)令整改的自律監(jiān)管措施，并要求華龍證券合規(guī)負(fù)責(zé)人盧衛(wèi)民、做市部門負(fù)責(zé)人李忠良等于2月9日9時30分到股轉(zhuǎn)系統(tǒng)接受自律監(jiān)管談話。

華龍證券本身為新三板掛牌券商，2月6日，華龍證券發(fā)布《關(guān)于收到全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施的決定的公告》。公告稱，該公司高度重視相關(guān)問題，第一時間進(jìn)行核實和自查自糾工作。華龍證券還表示：“公司目前經(jīng)營工作一切正常，今后將進(jìn)一步細(xì)化業(yè)務(wù)節(jié)點，增強合規(guī)風(fēng)險防范意識。”

上月有四券商違規(guī)被罰

不同于2月6日公告被罰的三家券商，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)在今年1月曾先后發(fā)布對安信證券、中信建投證券、信達(dá)證券及廣發(fā)證券采取自律監(jiān)管措施的公告。四家券商被罰皆因推薦掛牌業(yè)務(wù)，且多數(shù)源于推薦掛牌的公司在申請掛牌過程中出現(xiàn)的信披違規(guī)問題。

安信證券為推薦優(yōu)力可公司掛牌的主辦券商。股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)布的監(jiān)管公告顯示，優(yōu)力可在《公開轉(zhuǎn)讓說明書》中陳述“參與主編了《建筑機電工程抗震設(shè)計規(guī)范》”及“其他業(yè)務(wù)收入系深圳市置華機電有限公司參與公司組織的《建筑機電工程抗震設(shè)計規(guī)范》編寫”，與事實情況不符。實際上，優(yōu)力可既不是《建筑機電工程抗震設(shè)計規(guī)范》的主編，也不是參編單位。而作為主辦券商的安信證券提交了關(guān)于優(yōu)力可公司的盡職調(diào)查報告和推薦掛牌報告，構(gòu)成違規(guī)。股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對安信證券給予了約見談話并要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施；并要求安信證券場外業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人李杰、時任項目負(fù)責(zé)人及簽字律師劉聰、簽字會計師張建于2016年12月16日到股轉(zhuǎn)系統(tǒng)接受談話。

中信建投證券被罰源于其提交的珠海伊斯佳科技股份有限公司申請掛牌文件中存在違規(guī)事實。據(jù)悉，伊斯佳公司在審計報告出具日后提交申請掛牌文件前實施了股利分配。中信建投知悉上述股東會決議事項，但該股利分配事項的具體內(nèi)容未在《公開轉(zhuǎn)讓說明書》中的公司治理及公司財務(wù)部分及時充分披露。股轉(zhuǎn)系統(tǒng)稱，中信建投未充分對公開轉(zhuǎn)讓說明書的完整性進(jìn)行核查，違反了該公司對該公開轉(zhuǎn)讓說明書確認(rèn)不存在重大遺漏的相關(guān)聲明，并構(gòu)成了信息披露不完整的違規(guī)情形。股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對中信建投證券給予了要求提交書面承諾的監(jiān)管措施。

信達(dá)證券是普羅米新的主辦券商，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)監(jiān)管公告顯示，在普羅米新披露股票發(fā)行方案時，信達(dá)證券已知悉該公司實際控制人變更的情形，但未及時指導(dǎo)、督促掛牌公司履行《非上市公眾公司收購管理辦法》規(guī)定的信息披露義務(wù)，違反了相關(guān)規(guī)定。股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對信達(dá)證券采取了約見談話的自律監(jiān)管措施。同時，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)還要求信達(dá)證券場外市場部負(fù)責(zé)人樊晶、項目負(fù)責(zé)人袁權(quán)于2017年1月9日到股轉(zhuǎn)公司接受自律監(jiān)管談話。

廣發(fā)證券被采取監(jiān)管措施源于其督導(dǎo)的公司寶蓮生物在《公開轉(zhuǎn)讓說明書》中的一項披露違規(guī)。寶蓮生物在公開轉(zhuǎn)讓說明書中披露，截至2015年6月30日，應(yīng)收非關(guān)聯(lián)方徐春華50萬元，性質(zhì)和金額披露有誤。股轉(zhuǎn)系統(tǒng)監(jiān)管公告稱，徐春華系寶蓮生物董事、副總經(jīng)理徐君的父親，根據(jù)《企業(yè)會計準(zhǔn)則第36號——關(guān)聯(lián)方披露》，徐春華應(yīng)認(rèn)定為公司關(guān)聯(lián)方，上述應(yīng)收款項性質(zhì)應(yīng)披露為關(guān)聯(lián)方往來；應(yīng)收金額應(yīng)為553748.37元。廣發(fā)證券未履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，構(gòu)成了信息披露違規(guī)。股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對廣發(fā)證券采取要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施。