外匯局：加大對(duì)各類外匯違法違規(guī)行為的處罰力度

記者2月6日從國家外匯局旗下中國外匯網(wǎng)獲悉，近日，國家外匯管理局管理檢查司司長張生會(huì)接受了《中國外匯》獨(dú)家專訪，詳細(xì)介紹了該司2017年外匯管理重點(diǎn)工作。

張生會(huì)表示，2017年將繼續(xù)以銀行為切入點(diǎn)，以真實(shí)性審核為重點(diǎn)，加大對(duì)各類外匯違法違規(guī)行為的處罰力度，尤其要嚴(yán)厲打擊“逃/騙匯、套匯、非法套利”等外匯違法違規(guī)行為和地下錢莊等違法犯罪活動(dòng)；加強(qiáng)對(duì)外匯管理和跨境資金流動(dòng)有重要影響的機(jī)構(gòu)，以及重點(diǎn)行業(yè)領(lǐng)域、重點(diǎn)主體和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的檢查；強(qiáng)化與其他監(jiān)管部門合作；加強(qiáng)宣傳警示教育，發(fā)揮外匯檢查的震懾作用，為貿(mào)易投資便利化改革保駕護(hù)航，堅(jiān)守好不發(fā)生系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)的底線。

繼續(xù)加強(qiáng)外匯局內(nèi)部的協(xié)調(diào)配合，推進(jìn)非現(xiàn)場檢查工作流程再造，將非現(xiàn)場監(jiān)測分析、現(xiàn)場檢查、案件查處三個(gè)環(huán)節(jié)無縫對(duì)接，構(gòu)成外匯檢查的完整閉環(huán)，加快異常線索的處理速度，提高外匯檢查效率。繼續(xù)優(yōu)化非現(xiàn)場檢查指標(biāo)庫，根據(jù)跨境資金流動(dòng)態(tài)勢，結(jié)合外匯政策規(guī)定，動(dòng)態(tài)設(shè)計(jì)、完善符合形勢特點(diǎn)的新指標(biāo)，做到精準(zhǔn)定位跨境資金異常流動(dòng)線索，以充分發(fā)揮非現(xiàn)場檢查分析的“雷達(dá)”探測作用，努力做到不放過任何一條異常可疑線索。

根據(jù)當(dāng)前我國跨境資金領(lǐng)域面臨較大流出壓力的情況，將加強(qiáng)對(duì)流出項(xiàng)下外匯業(yè)務(wù)的非現(xiàn)場監(jiān)測分析，利用非現(xiàn)場檢查系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)對(duì)跨境資金異常流動(dòng)和違規(guī)行為的精準(zhǔn)定位，對(duì)相應(yīng)的流出渠道、運(yùn)作模式、跨境資金流動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行全面、系統(tǒng)的排查和梳理。同時(shí)，根據(jù)跨境資金流出領(lǐng)域出現(xiàn)的新情況、新特點(diǎn)、新形勢，及時(shí)完善和改進(jìn)非現(xiàn)場檢查方式方法，積極尋找流出項(xiàng)下非現(xiàn)場檢查工作的突破口、切入點(diǎn)。

張生會(huì)指出，從近期非現(xiàn)場監(jiān)測分析的情況看，目前全國范圍內(nèi)的跨境資金流出形勢存在流出地區(qū)和流出渠道呈現(xiàn)區(qū)域集中分布、重點(diǎn)突出的特征。鑒此，2017年將通過組織開展外匯非現(xiàn)場專項(xiàng)檢查和以專題形式，深入分析并篩選重點(diǎn)地區(qū)、重點(diǎn)項(xiàng)目下的異常資金流出線索，進(jìn)一步提高非現(xiàn)場檢查的針對(duì)性、有效性；同時(shí)，通過加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)異常可疑線索非現(xiàn)場檢查的的督導(dǎo)，加快線索處理效率，不斷提高非現(xiàn)場檢查線索的成案率，保證非現(xiàn)場檢查工作的成效，使非現(xiàn)場檢查與現(xiàn)場檢查形成良性互動(dòng)。

將根據(jù)非現(xiàn)場數(shù)據(jù)分析結(jié)果，主要從異常增長、大額交易、高頻交易、不合常理交易、個(gè)人分拆結(jié)售匯等方面入手；同時(shí)，將以銀行落實(shí)展業(yè)三原則的相關(guān)要求為切入點(diǎn)，檢查銀行是否嚴(yán)格履行了真實(shí)性審核職責(zé)。對(duì)于發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，特別是惡意違規(guī)問題，外匯局將繼續(xù)加大處罰力度，根據(jù)《中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例》及相關(guān)規(guī)定，采取公開曝光、暫停經(jīng)營相關(guān)外匯業(yè)務(wù)、高限處罰、追究高級(jí)管理人員責(zé)任等多種處罰措施，切實(shí)維護(hù)外匯市場的穩(wěn)定。

張生會(huì)介紹，嚴(yán)厲打擊地下錢莊仍是2017年外匯管理重點(diǎn)工作之一。一是深入挖掘分析數(shù)據(jù)，著力推進(jìn)案件線索處置系統(tǒng)化。建立健全系統(tǒng)化案件線索處置流程，涵蓋業(yè)務(wù)大數(shù)據(jù)分析、可疑排查、線索移送、偵辦跟蹤、法規(guī)支持等業(yè)務(wù)流程。二是主動(dòng)配合公安部門，切實(shí)發(fā)揮協(xié)作辦案機(jī)制的作用。通過建立線索會(huì)商、信息共享和同步上案等工作機(jī)制，保持與公安部門的密切配合，斬?cái)嗟叵洛X莊資金鏈條，真正實(shí)現(xiàn)打擊地下錢莊工作的協(xié)同一體化作戰(zhàn)。三是圍繞核心問題，深挖非法源頭。緊緊抓住“誰在使用地下錢莊”“錢從哪里來”“錢到哪里去”等核心問題，拓展分析地下錢莊交易信息，全面、深入掌握交易對(duì)手，深挖交易源頭。四是利用多渠道宣傳，震懾違法行為。積極組織新聞報(bào)道，向社會(huì)公眾宣傳地下錢莊的危害，增強(qiáng)公眾的守法意識(shí)；向銀行通報(bào)涉及地下錢莊的典型案例，督促各銀行加強(qiáng)內(nèi)部管控，落實(shí)真實(shí)性、合規(guī)性審核，避免成為地下錢莊轉(zhuǎn)移的工具。