106家私募失聯(lián) 平安信托在列 協(xié)會：如3個月不主動聯(lián)系將注銷管理人登記

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每經(jīng)記者 楊建 每經(jīng)編輯 張海妮

《每日經(jīng)濟新聞》記者從基金業(yè)協(xié)會官方網(wǎng)站獲悉，協(xié)會公布了第十一批失聯(lián)私募機構的名單，包括光大金控（陜西）資產(chǎn)管理有限公司、深圳金賽銀基金管理有限公司、平安信托有限責任公司等在內(nèi)的106家登記的私募失聯(lián)。

值得注意的是，此次協(xié)會公布失聯(lián)私募數(shù)量創(chuàng)歷史新高，而協(xié)會在2016年合計公布有126家私募失聯(lián)。此外，協(xié)會還表示，將優(yōu)化失聯(lián)私募機構自律機制，被列入失聯(lián)名單的私募管理人，如果滿3個月沒有主動聯(lián)系協(xié)會并提供有效證明材料，協(xié)會將注銷其管理人登記。

106家私募失聯(lián) 單次數(shù)量創(chuàng)歷史新高紀錄

《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，協(xié)會在1月13日發(fā)布了第十一批失聯(lián)私募機構名單，其中自律核查工作涉及光大金控（陜西）資產(chǎn)管理有限公司在內(nèi)的106家私募公司。而據(jù)了解，協(xié)會通過登記的私募公司在私募基金登記備案系統(tǒng)預留的固定電話、手機號碼、電子郵件等均無法與公司取得聯(lián)系，公司亦未在限定時間內(nèi)回復相關情況說明，因此這類公司被列入失聯(lián)名單予以公示。

同時協(xié)會表示，對于此次公布的失聯(lián)私募名單上的公司，請上述私募機構于本公告發(fā)出后5個工作日內(nèi)來函對公司經(jīng)營情況及風險情況予以書面說明，逾期則被認定為“失聯(lián)機構”。被認定為“失聯(lián)機構”的私募機構，協(xié)會將在官方網(wǎng)站的“私募基金管理人分類公示”欄目中予以公示，同時在私募基金管理人公示信息中予以標示。新列入失聯(lián)機構名單的私募基金管理人，滿三個月且未主動聯(lián)系協(xié)會并提供有效證明材料的，協(xié)會將注銷其私募基金管理人登記。

值得注意的是，此次是協(xié)會在2017年首次公布私募失聯(lián)名單，涉及106家私募公司，創(chuàng)下了單次公布涉及私募數(shù)量的最高紀錄。據(jù)《每日經(jīng)濟新聞》記者了解，協(xié)會在2015年兩次公布失聯(lián)名單，合計涉及16家私募公司，其中2015年11月23日公布12家，2015年12月14日公布4家；2016年公布8次失聯(lián)名單，合計涉及126家私募，其中部分私募基金管理人資格已經(jīng)被注銷，部分私募管理人通過及時聯(lián)系協(xié)會，管理人資格得以保留。

據(jù)協(xié)會數(shù)據(jù)顯示，截至2016年12月，基金業(yè)協(xié)會已將河北九杉股權投資基金管理有限公司等69家機構列入失聯(lián)機構名單，并在協(xié)會官網(wǎng)私募基金管理人分類公示欄目中予以列示。依據(jù)協(xié)會2016年2月5日發(fā)布的《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》，上述69家機構中，有42家機構已被注銷登記；有1家機構已自行注銷管理人登記。

平安信托回應“失聯(lián)”事件

值得注意的是，此次還有一些失聯(lián)私募此前已經(jīng)展開對外募集資金業(yè)務，旗下有私募證券產(chǎn)品在運營中，不過從私募排排網(wǎng)披露的數(shù)據(jù)看，這類私募產(chǎn)品虧損嚴重。比如廣州搖錢樹1號證券投資基金。據(jù)私募排排網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示，截至2016年3月11日，其累計凈值僅為0.08元；深圳市融尚圓資產(chǎn)管理有限公司旗下有1只備案產(chǎn)品--融尚圓融興1號私募投資基金，私募排排網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示，截至2016年2月29日，其累計凈值為0.6235元。此外部分失聯(lián)私募出現(xiàn)兌付危機，比如深圳金賽銀基金管理公司前兩年深陷兌付危機。

《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，此次公布的失聯(lián)私募中，光大金控（陜西）資產(chǎn)管理有限公司是注冊在陜西的股權私募，法定代表人阮長斌，公司總經(jīng)理和合規(guī)風控總監(jiān)均是阮長斌一個人。此外，平安信托有限責任公司也赫然在列，在協(xié)會登記的是證券投資基金，注冊地在深圳，法定代表人為張金順，目前公司旗下沒有備案私募產(chǎn)品，法律意見書狀態(tài)也為空。

平安信托在回應《每日經(jīng)濟新聞》記者采訪時表示：

1、平安信托主動回應并不屬于“失聯(lián)”的私募基金管理人，公司于2015年9月向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請私募基金管理人資格，但未使用該管理人資格備案和發(fā)行私募基金產(chǎn)品，我司已于2016年8月接到基金業(yè)協(xié)會正式通知，確定該私募基金管理人資格已注銷。

2、平安信托為銀監(jiān)會及其派出機構監(jiān)管的持牌金融機構，其發(fā)行的陽光私募產(chǎn)品為證券類信托產(chǎn)品，與私募基金產(chǎn)品屬不同監(jiān)管體系的不同產(chǎn)品形態(tài)。

3、平安信托的證券類信托產(chǎn)品均已在銀監(jiān)會屬地監(jiān)管局備案和正常發(fā)行，已存續(xù)的證券類信托產(chǎn)品亦正常運行，不受在基金業(yè)協(xié)會備案的基金管理人資格注銷的影響。