在股吧信披、到上交所樓上辦公、起訴證監(jiān)會 ST慧球這一年，唉！

每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 謝宏辰    

每經(jīng)記者 謝宏辰 每經(jīng)編輯 宋思艱

《一千零一夜》是一本阿拉伯民間故事集，又名《天方夜譚》。1月5日，A股市場上也發(fā)生了一件“天方夜譚”的事情，一家上市公司因為擬審議1001項股東大會議案而被上交所出具了監(jiān)管函。今日（1月6日），這家公司引得新華社也表態(tài)稱：上市公司、資本市場要持續(xù)健康發(fā)展，必須尊重股東，尊重價值投資，尊重市場秩序，要把股東當(dāng)回事。畢竟，上市公司屬于公司全體股東，不是一小撮利益集團的“紙牌屋”。

這家公司就是ST慧球（600556，SH）——該公司2016年1月以來發(fā)生的雷人事情真不少。接下來，《每日經(jīng)濟新聞》記者將為您細數(shù)1年來ST慧球發(fā)生的“奇葩”事件。

1. A股首例大股東爆倉案

2016年1月19日，當(dāng)時還沒被ST的慧球科技發(fā)布公告稱，1月18日，公司董事長、控股股東、實際控制人顧國平接到德邦創(chuàng)新（顧國平參與的資管計劃產(chǎn)品）通知， 德邦創(chuàng)新接到優(yōu)先級份額委托人浦發(fā)銀行上海分行通知，已提前結(jié)束德邦慧金1號資管計劃，并根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定將顧國平持有的全部本計劃份額凈值清零，顧國平在本計劃項下的所有財產(chǎn)權(quán)益全部歸浦發(fā)銀行上海分行所有。德邦創(chuàng)新于1月18日賣出公司股份50萬股，交易均價17.551元/股。

這一消息在當(dāng)時的A股市場上引起了軒然大波，畢竟這是首例上市公司控股股東、實控人遭遇“強平”的案例，在大家的印象中，上市公司的當(dāng)家人一般來說資金力量雄厚，可沒想到也出現(xiàn)了爆倉。當(dāng)時顧國平給出的原因是：不了解情況，還不會玩杠桿操作。

然而，經(jīng)歷爆倉之痛的顧國平似乎并沒有從上次事件中汲取到什么經(jīng)驗，在半年無果而終的籌劃重組事項結(jié)束后，公司股票于2016年7月7日復(fù)牌交易。然而復(fù)牌交易后的慧球科技迎來的依然是一連串的爆倉，2016年7月13日晚間，公司發(fā)布公告稱，顧國平旗下的部分資管產(chǎn)品已與其解除一致行動人關(guān)系，同時該產(chǎn)品的進取級份額也已滅失。

值得一提的是，在創(chuàng)下A股首例大股東爆倉事件的同時，公司實控人還創(chuàng)造了上市公司實控人最低持股紀錄。

《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，2016年7月15日晚間，慧球科技發(fā)布公告稱，雖然當(dāng)時顧國平直接或間接持股比例只有1.8%，但是因為顧國平在公司董事會中仍占有全部6個席位，可以對公司決策形成實質(zhì)性控制，根據(jù)相關(guān)規(guī)定對實際控制人的認定依據(jù)，公司認定顧國平仍舊為公司實際控制人。

2. 因是否舉牌“叫板”上交所

就在顧國平成為史上持股量最少的實控人不久以后，慧球科技便遭到了舉牌。然而在是否構(gòu)成舉牌的認定上，慧球科技居然與監(jiān)管層產(chǎn)生了意見分歧。

2016年7月28日，瑞萊嘉譽增持慧球科技股份達4.999978%，觸發(fā)權(quán)益變動披露義務(wù)，并通知慧球科技要求披露權(quán)益變動報告書，但慧球科技一直以瑞萊嘉譽持股未達5%為由不予披露。

然后，上交所于8月4日、8月8日向慧球科技發(fā)出監(jiān)管函件，明確告知該公司計算5%權(quán)益變動的適用規(guī)則，要求該公司履行相關(guān)信息披露義務(wù)。但慧球科技于8月5日召開董事會，拒不公告股東要求披露的權(quán)益變動報告書。8月9日，瑞萊嘉譽在法定信息披露媒體自行披露了權(quán)益變動報告書。

慧球科技給出的不予披露理由主要為瑞萊嘉譽在該次購買該公司4.999978%股份之前并未持股，不屬于《上市公司股東及其一致行動人增持股份行為指引》的適用范圍。

對此，上交所表示，關(guān)于股東增持股份是否達到5%持股比例的計算規(guī)則，上交所2012年修訂的《上市公司股東及其一致行動人增持股份行為指引》第十六條明確規(guī)定，股東持股達到5%的取值范圍為該比例的前后一手。同時，這項規(guī)定不僅適用于持股30%以上股東的增持行為，也同樣適用于其他股東的增持股份行為，上述指引第二條和第十四條對此也予以了明確。從市場實踐來看，這一做法已為市場所知曉，也為其他上市公司所遵守。

3. 原上市公司董事長“屈身”做公司證代

在公司確認被舉牌以后，慧球科技似乎決定要對公司做出改革，而首要的改革就出現(xiàn)在人事上。

2016年8月9日，慧球科技發(fā)布的公告顯示，鮮言出任公司的證券事務(wù)代表。據(jù)了解，鮮言于2012年8月～2016年1月任上海多倫股份有限公司（后更名為匹凸匹金融信息服務(wù)（上海）股份有限公司）董事、董事長職務(wù)。

那么，原為上市公司董事長職務(wù)的鮮言，為何屈身“下嫁”慧球科技，去做一名證券事務(wù)代表呢？在《每日經(jīng)濟新聞》記者當(dāng)時與慧球科技的溝通中了解到：彼時鮮言尚未實際履行職責(zé)，因為根據(jù)交易所規(guī)定，出任上市公司證券事務(wù)代表需要首先取得董秘資格證。公司內(nèi)部工作人員表示，鮮言還沒有董秘資格證，因此還需要上市公司出具承諾，承諾其會參加最新一期會上交所舉辦的董事會秘書任職資格培訓(xùn)。然而直到目前，暫未有信息顯示鮮言已經(jīng)獲得董事會秘書任職資格。

4. 不在交易所披露公告 跑去股吧信息披露

如果你認為此時的慧球科技已經(jīng)攀登到了“雷人”事件的頂點，那就大錯特錯了，根據(jù)現(xiàn)在的情況來看，之前慧球科技出現(xiàn)的“奇葩”事件相比之后來說，簡直是大巫見小巫。

2016年8月18日，慧球科技應(yīng)交易所要求全天停牌，當(dāng)日晚間，上交所通過微博披露了其中原委——2016年8月17日晚，被暫停信披直通車的慧球科技，其還需根據(jù)監(jiān)管要求進行修改、尚未對外披露的公告居然出現(xiàn)在了股吧之中，而且還冠以“公告”的名義。而且，在公告全文被公共媒體泄露、且存在誤導(dǎo)投資者可能的情況下，18日開盤前，上交所公司監(jiān)管部門無法與公司董事長董文亮取得有效聯(lián)系。為保護投資者知情權(quán)，維護正常信披秩序，交易所決定自8月18日起對公司股票實施停牌。上交所明確表示，將視公司的信息披露整改落實情況決定股票復(fù)牌事宜，同時對于涉嫌違規(guī)的行為，將予以嚴肅追責(zé)。

翻查慧球科技的股吧信息記者發(fā)現(xiàn)，2016年8月17日晚 19時21分左右，公司股吧中出現(xiàn)了一則名為“廣西慧球科技全資子公司購買漢通置業(yè)房屋資產(chǎn)的公告”的帖子。此帖開篇即顯示了“本著對廣大股民的尊重和信息公開的義務(wù)，廣西慧球科技股份有限公司有義務(wù)做出信息披露。由于交易所停止了公司的直通車信披，現(xiàn)以此形式向廣大股民及社會各界公告此信息”這樣一段話語，接著便是以圖片形式顯示了兩頁公告。該所謂“公告”的內(nèi)容，主要系全資子公司湖北科賽威供應(yīng)鏈管理有限公司購買荊門漢通置業(yè)有限公司楚天城一期辦公樓一幢，總建面3361平方米，售價約為1243萬元。公司稱上述交易未構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。

按照流程，在被暫停信披直通車業(yè)務(wù)之后，慧球科技的公告由上交所進行事前審核。上交所披露，8月17日收盤后，慧球科技通過信息披露業(yè)務(wù)系統(tǒng)向上交所上市公司監(jiān)管一部提交擬對外發(fā)布的公告。公司監(jiān)管一部審核后提出意見，要求公司核實相關(guān)事項是否涉及關(guān)聯(lián)交易，是否須履行股東大會決策程序。但公司未按監(jiān)管要求進行修改，公告也未對外發(fā)布。當(dāng)日晚間，前述公告的主要內(nèi)容在東方財富網(wǎng)股吧出現(xiàn)。

經(jīng)上交所核實，股吧出現(xiàn)的公告主要內(nèi)容與公司通過前述業(yè)務(wù)系統(tǒng)提交的材料完全一致。據(jù)此，上交所認為公司信息披露管理存在重大缺陷，涉嫌泄露尚未對外披露的重大信息，可能對投資者造成誤導(dǎo)。

5. 上交所無法與公司取得聯(lián)系 對公司ST處理

上述事件發(fā)生后，監(jiān)管部門依然無法與公司取得有效聯(lián)系。上交所在官方微博披露，在前述公告在股吧出現(xiàn)后，公司監(jiān)管一部在8月18日開市前撥打公司董事長董文亮電話，無法取得有效聯(lián)系。目前，公司聘任的董事會秘書和證券事務(wù)代表均不具備必要的任職資格，尚不能履行相應(yīng)職責(zé)；公司董事長至今不能與監(jiān)管一部保持有效聯(lián)系，也未按監(jiān)管一部前期要求接受監(jiān)管談話。

基于前述情況，上交所公司監(jiān)管一部表示，已失去關(guān)于慧球科技的有效信息來源，無法通過有效途徑就公司信息披露與其進行聯(lián)系，公司是否能夠依法依規(guī)履行信息披露義務(wù)存在重大不確定性。

最后，慧球科技為自己的行為付出了代價，2016年9月9日，上交所頒布對慧球科技股票進行ST處理的通報。

通報內(nèi)容顯示，2016年8月26日，上交所發(fā)出監(jiān)管通報，就廣西慧球科技股份有限公司（以下簡稱慧球科技或公司）信息披露中存在的問題，要求公司在9月9日前限期整改；如未完成整改，將對公司股票實施其他風(fēng)險警示處理（以下簡稱ST處理）。

前述通報發(fā)出后，上交所通過電話、函件等方式先后多次督促公司切實整改。截至9月9日17時，公司仍然沒有提交整改報告，沒有在限期內(nèi)完成其本應(yīng)主動落實的整改要求。鑒于此，上交所決定自9月13日起對公司股票實施ST處理，公司股票簡稱將由“慧球科技”變更為“ST慧球”，并轉(zhuǎn)入上交所風(fēng)險警示板繼續(xù)交易。在此之前，公司股票于9月12日停牌一天。

6. 增設(shè)辦公地點到上交所樓上

就在被上交所通報批評以后，為了配合監(jiān)管要求，ST慧球決定“搬家”，而搬去的地點則是上交所辦公地點樓上。

2016年11月1日，ST慧球公告稱，即日起擬于上海市增設(shè)辦公場地，新的辦公地址為上海市浦東新區(qū)浦東南路528號上海證券大廈南塔2401室。不過，公司原來的主要辦公地址不變，仍在廣西北海市北海大道16號。

《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，ST慧球增設(shè)的辦公場正好位于上交所樓上。資料顯示，上交所地址為上海市浦東新區(qū)浦東南路528號證券大廈。該大廈地上27層，2~9層為交易大廳，10層及以上為高檔寫字樓。

ST慧球在公告中明確表示，增設(shè)新的辦公場地是為了全面配合監(jiān)管要求、更好地履行信息披露義務(wù)、維護廣大投資者的利益。公司同時表示，新的辦公場所仍處于籌備階段，尚無具體辦公人員安排。

據(jù)《每日經(jīng)濟新聞》記者今日（1月6日）實地走訪發(fā)現(xiàn)，目前ST慧球新的辦公地點仍在裝修，尚未投入使用。

7.起訴證監(jiān)會

ST慧球最近一年做過的“奇葩”事件的高潮就發(fā)生在幾個月之前。

2016年11月24日，ST慧球發(fā)布公告稱，于近日收到證監(jiān)會《不予受理行政復(fù)議申請決定書》（[2016] 4號），證監(jiān)會決定，對公司于2016年11月1日書面申請撤銷的上海證券交易所《關(guān)于對廣西慧球科技股份有限公司股票實施其他風(fēng)險警示的決定》（[2016] 236號）不予受理。公司出于審慎考慮，為了維護公司及廣大投資者的合法利益，決定行使行政訴訟等法律賦予的權(quán)利。 

2016年11月23日，公司收到北京市第一中級人民法院出具的立案登記表及訴訟費交款通知書等相關(guān)材料。因不服證監(jiān)會于2016年11月16日作出的“[2016] 4號”《不予受理行政復(fù)議申請決定書》，公司向北京市第一中級人民法院遞交了《行政起訴書》，法院現(xiàn)已受理。