股轉(zhuǎn)系統(tǒng)：失信聯(lián)合懲戒對(duì)象將被限制在新三板掛牌和融資

每經(jīng)編輯 張祎    

每經(jīng)實(shí)習(xí)記者 張祎

2016年12月30日晚間，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)布《關(guān)于對(duì)失信主體實(shí)施聯(lián)合懲戒措施的監(jiān)管問答》的公告，明確表示，失信聯(lián)合懲戒對(duì)象將被限制在新三板掛牌和融資。

此前，國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》，要求對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域和嚴(yán)重失信行為實(shí)施聯(lián)合懲戒。全國股轉(zhuǎn)公司在本次發(fā)布的監(jiān)管問答公告中，表示對(duì)失信聯(lián)合懲戒對(duì)象實(shí)施懲戒措施，限制其在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌、融資，并在涉及失信聯(lián)合懲戒對(duì)象的主體申請(qǐng)掛牌、中介機(jī)構(gòu)核查、掛牌公司日常監(jiān)管，以及股票發(fā)行、并購重組等業(yè)務(wù)中涉及失信聯(lián)合懲戒對(duì)象等問題上作了具體要求，

在對(duì)哪些失信主體實(shí)施失信聯(lián)合懲戒措施這個(gè)問題上，全國股轉(zhuǎn)公司指出，對(duì)于司法執(zhí)行及環(huán)境保護(hù)、食品藥品、產(chǎn)品質(zhì)量等聯(lián)合懲戒文件已規(guī)定實(shí)施聯(lián)合懲戒措施的領(lǐng)域，全國股轉(zhuǎn)公司根據(jù)相關(guān)失信聯(lián)合懲戒文件規(guī)定，對(duì)列入相應(yīng)政府部門公示網(wǎng)站所公示的失信被執(zhí)行人名單及環(huán)保、食品藥品、產(chǎn)品質(zhì)量領(lǐng)域嚴(yán)重失信者名單的失信聯(lián)合懲戒對(duì)象實(shí)施懲戒措施；對(duì)其他領(lǐng)域的失信者，若發(fā)改委、證監(jiān)會(huì)等多部門聯(lián)合簽署并發(fā)布了相應(yīng)領(lǐng)域聯(lián)合懲戒文件，且規(guī)定涉及全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的聯(lián)合懲戒措施的，全國股轉(zhuǎn)公司根據(jù)相關(guān)失信聯(lián)合懲戒文件對(duì)列入相應(yīng)政府部門公示網(wǎng)站公示名單的失信聯(lián)合懲戒對(duì)象實(shí)施懲戒措施。

在涉及失信聯(lián)合懲戒對(duì)象的主體申請(qǐng)掛牌問題上，全國股轉(zhuǎn)公司表示，申請(qǐng)掛牌公司及相關(guān)主體（包括申請(qǐng)掛牌公司的法定代表人、控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，以及控股子公司）為失信聯(lián)合懲戒對(duì)象的，限制其在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌。主辦券商及律師應(yīng)該根據(jù)具體要求，對(duì)申請(qǐng)掛牌公司及相關(guān)主體進(jìn)行核查。

此外，掛牌公司在日常監(jiān)管以及股票發(fā)行、并購重組等業(yè)務(wù)中涉及失信聯(lián)合懲戒對(duì)象的，股轉(zhuǎn)還提出了具體監(jiān)管要求。其中包括失信聯(lián)合懲戒對(duì)象不得擔(dān)任掛牌公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員；掛牌公司或其控股股東、實(shí)際控制人、控股子公司被納入失信聯(lián)合懲戒對(duì)象的，應(yīng)在上述事實(shí)發(fā)生之日起2個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)進(jìn)行相關(guān)信息披露；掛牌公司或其控股股東、實(shí)際控制人、控股子公司屬于失信聯(lián)合懲戒對(duì)象的，在相關(guān)情形消除前不得實(shí)施股票發(fā)行；掛牌公司股票發(fā)行對(duì)象屬于失信聯(lián)合懲戒對(duì)象的，主辦券商和律師應(yīng)對(duì)其被納入失信聯(lián)合懲戒對(duì)象名單的原因、相關(guān)情形是否已充分規(guī)范披露進(jìn)行核查并發(fā)表明確意見；掛牌公司實(shí)施重大資產(chǎn)重組，掛牌公司及其控股股東、實(shí)際控制人、控股子公司，標(biāo)的資產(chǎn)及其控股子公司不得為失信聯(lián)合懲戒對(duì)象，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問和律師應(yīng)對(duì)上述情況進(jìn)行核查并發(fā)表意見；失信聯(lián)合懲戒對(duì)象不得收購掛牌公司，如掛牌公司收購人為法人機(jī)構(gòu)及其他非自然人主體，其實(shí)際控制人、法定代表人、現(xiàn)任董監(jiān)高不得為失信聯(lián)合懲戒對(duì)象。