證監(jiān)會回應(yīng)國海事件 并通報證券投行業(yè)務(wù)專項檢查情況

每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 黃霞 每經(jīng)編輯 何劍嶺    

每經(jīng)記者 黃霞 每經(jīng)編輯 何劍嶺

上周，國海證券相關(guān)債券交易事件引發(fā)市場關(guān)注。對此，在12月23日證監(jiān)會例行發(fā)布會上發(fā)言人張曉軍回應(yīng)該事件。同時，證監(jiān)會還通報了證券投行業(yè)務(wù)專項檢查情況。

證監(jiān)會回應(yīng)國海事件

“蘿卜章”風波引發(fā)債市信任危機的國海證券，近日公告不斷。在對該事件“認賬”后，12月22日國海證券再度發(fā)布公告稱，該公司與相關(guān)機構(gòu)在20日召開協(xié)調(diào)會議并達成共識，認可與與會各方的債券交易協(xié)議，愿意與與會各方共同承擔責任，債市的恐慌情緒也正逐步退潮。

國海證券最新公告顯示，對收到的偽造公司印章私簽的債券交易協(xié)議進行了初步統(tǒng)計，涉及債券金額不超過165億元，其中80%以上為安全性和流動性高的主流國債、國開債品種；信用債占比不到20%，且總體信用風險可控。

《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，國海證券此次債券交易事件也引發(fā)了監(jiān)管層的高度關(guān)注。在12月23日證監(jiān)會例行發(fā)布會上，證監(jiān)會發(fā)言人表示：近期，國海證券與部分對手方發(fā)生債券交易爭議，引發(fā)市場和媒體關(guān)注。為維護債券市場穩(wěn)定，中國證券業(yè)協(xié)會于2016年12月20日組織國海證券與相關(guān)機構(gòu)召開協(xié)調(diào)會議。與會各方立足于化解爭議、防范風險，已就有關(guān)問題的總體解決方案達成共識。下一步，證監(jiān)會將督促國海證券與相關(guān)機構(gòu)盡快予以落實，同時將進一步要求各證券經(jīng)營機構(gòu)，強化內(nèi)部管控，誠實守信、依法合規(guī)開展各項業(yè)務(wù)，維護市場穩(wěn)定健康發(fā)展。

通報證券投行業(yè)務(wù)專項檢查情況  

《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，同時，證監(jiān)會還通報了證券投行業(yè)務(wù)專項檢查情況。

證監(jiān)會表示，為督促中介機構(gòu)歸位盡責，引導證券公司樹立合規(guī)意識、提升內(nèi)控水平，2016年7月，證監(jiān)會組織部分派出機構(gòu)對13家證券公司投行類業(yè)務(wù)開展了專項檢查，檢查范圍涵蓋了保薦、財務(wù)顧問和新三板推薦等多項投行類業(yè)務(wù)，檢查重點包括內(nèi)部控制的有效性和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性兩個方面。

值得一提的是，此次專項檢查發(fā)現(xiàn)的問題主要涉及內(nèi)部控制、盡職調(diào)查、持續(xù)督導、工作底稿管理等方面，具體表現(xiàn)在：一是內(nèi)部控制機制未有效執(zhí)行；二是內(nèi)核工作流程不完善、缺乏獨立性；三是盡職調(diào)查未履行關(guān)鍵核查程序；四是持續(xù)督導盡責程度不夠；五是工作底稿未按規(guī)定編制、留存。

根據(jù)發(fā)現(xiàn)問題的情形不同，證監(jiān)會擬采取措施：一是對新時代、國泰君安、中泰和東莞等5家證券公司分別采取責令限期改正同時增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、出具警示函的行政監(jiān)管措施。對18名相關(guān)責任人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。以上行政監(jiān)管措施均計入誠信檔案。二是對其他在投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、執(zhí)業(yè)行為等方面存在一般性問題的證券公司，由派出機構(gòu)談話提醒，督促其及時整改。此外，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司還將對存在違反自律規(guī)則情形的主辦券商采取自律管理措施。

值得關(guān)注的是，此次專項檢查是對證券公司開展保薦、財務(wù)顧問和新三板推薦等投行類業(yè)務(wù)的一次全面檢查。證監(jiān)會表示，各證券公司應(yīng)當認真查找投行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制和執(zhí)業(yè)行為中存在的問題、切實整改，不斷強化對投行類業(yè)務(wù)的合規(guī)管理和風險控制工作。下一步，證監(jiān)會將繼續(xù)加大監(jiān)管執(zhí)法力度，督促中介機構(gòu)歸位盡責，促使證券公司強化主體意識，提升內(nèi)控水平和執(zhí)業(yè)質(zhì)量。