股轉(zhuǎn)系統(tǒng)日發(fā)9監(jiān)管信息 掛牌公司遭“回頭看”

每經(jīng)編輯 張祎    

實(shí)習(xí)記者 張祎

欲上新三板的企業(yè)可能要注意了，若不按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行充分的信息披露，即使順利掛了牌，也可能無(wú)法僥幸躲過(guò)監(jiān)管。

12月15日，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)集中發(fā)布9條監(jiān)管公告，對(duì)天信科技（837122）、兆舜科技（833103）、大成科創(chuàng)（835557）、芬尼科技（836716）、臣功制藥（833274）等5家公司以及相關(guān)聯(lián)的3家券商和1家律所采取自律監(jiān)管措施。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，此次股轉(zhuǎn)提到的幾家掛牌企業(yè)都是在掛牌前出現(xiàn)的一些問題。

其中，天信科技在從申報(bào)掛牌前至取得同意掛牌函期間，公司未經(jīng)過(guò)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)的審議程序，向控股股東、實(shí)際控制人控制的企業(yè)非經(jīng)營(yíng)性借出現(xiàn)金531.385萬(wàn)元，也未履行信息披露義務(wù)，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)因此對(duì)公司、董事長(zhǎng)、信息披露聯(lián)系人采取了出具警示函的自律監(jiān)管措施。

方正證券作為天信科技的主辦券商，被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)認(rèn)為在核查過(guò)程中已經(jīng)關(guān)注到公司存在該資金占用事項(xiàng)，但未及時(shí)督促公司履行信息披露義務(wù)，同時(shí)，在已知悉公司存在資金占用事項(xiàng)，卻仍然組織公司進(jìn)行首次信息披露及后續(xù)掛牌工作，從而被出具警示函的自律監(jiān)管措施。

兆舜科技申報(bào)之前，公司控股股東、實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)多次向公司借款累計(jì)352.4萬(wàn)元，雖經(jīng)主辦券商要求董事長(zhǎng)在申報(bào)前歸還上述款項(xiàng)，但未在公開轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書中披露，被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)采取了對(duì)公司、董事長(zhǎng)、董秘做出要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施。東莞證券作為兆舜科技的主辦券商，在知曉該事項(xiàng)的情況下，未督促公司對(duì)該事項(xiàng)進(jìn)行披露，同樣被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)采取了要求提交書面承諾的監(jiān)管措施。

大成科創(chuàng)在提交項(xiàng)目申報(bào)材料之前，累計(jì)向大股東拆入資金2180萬(wàn)元并清償，卻未在公開轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書中披露，公司、董事長(zhǎng)和信息披露負(fù)責(zé)人被約見談話并要求提交書面承諾。

芬尼科技在掛牌申請(qǐng)審查期間進(jìn)行股利分配，未履行董事會(huì)和股東大會(huì)審議程序，在給券商提供的今年2、3、4月度調(diào)查表中，也未披露公司存在分紅派息事項(xiàng)，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對(duì)公司采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。對(duì)董事長(zhǎng)宗毅在內(nèi)的9名涉事股東采取要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施。

臣功制藥在審期間將銀行承兌匯票2146.68萬(wàn)元與母公司進(jìn)行資金置換，此關(guān)聯(lián)交易未履行相關(guān)內(nèi)部決策程序，也未在申報(bào)材料中予以披露。股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對(duì)公司、董事長(zhǎng)，信息披露負(fù)責(zé)人采取要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施。股轉(zhuǎn)系統(tǒng)認(rèn)為，國(guó)信證券作為臣功制藥的主辦券商，對(duì)臣功制藥信息披露的完整性負(fù)有責(zé)任，江蘇永衡昭輝律師事務(wù)所作為臣功制藥的推薦掛牌律所，對(duì)臣功制藥的《法律意見書》未披露關(guān)聯(lián)交易，未能勤勉盡責(zé)，均被采取了要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施。

實(shí)際上，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)“回頭看”并非首次，11月29日，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)一次性連續(xù)對(duì)2家掛牌公司，4家中介機(jī)構(gòu)的出具自律監(jiān)管措施。其中，兩家掛牌公司遭監(jiān)管原因正是因掛牌前的信息披露問題。