11月主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價出爐 中信證券再奪冠

每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 黃霞    

每經(jīng)記者 黃霞

每經(jīng)編輯 張海妮

日前，全國股轉(zhuǎn)公司對主辦券商2016年11月的執(zhí)業(yè)質(zhì)量情況進行了評價計值，每經(jīng)投資寶（微信號：mjtzb2）注意到，有8家券商基礎得分錄得滿分，43家券商因在融資、做市和并購等方面的表現(xiàn)突出獲得加分，8家券商由于自律監(jiān)管措施不足而被減分。繼9月之后，中信證券再次奪冠。

95家主辦券商參與評價

全國股轉(zhuǎn)公司根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價辦法（試行）》和主辦券商執(zhí)業(yè)記錄，對主辦券商2016年11月的執(zhí)業(yè)質(zhì)量情況進行了評價計值。

月度評價結(jié)果顯示，11月共有97家主辦券商參與評價，其中，中信證券（山東）并入其母公司中信證券合并評價，東方花旗并入其母公司東方證券合并評價，實際列示95家主辦券商評價結(jié)果。

每經(jīng)投資寶（微信號：mjtzb2）注意到，40家主辦券商評價點值在90點（含）以上，占比42.10%；33家主辦券商評價點值在80點（含）~89點，占比34.74%；15家主辦券商評價點值在70點（含）~79點，占比15.79%；7家主辦券商評價點值在70點以下，占比7.37%。

每經(jīng)投資寶（微信號：mjtzb2）注意到，負面行為記錄情況顯示，11月全國股轉(zhuǎn)公司共記錄負面行為306條，涉及75家主辦券商。其中，推薦掛牌類85條，占比27.78%；推薦后督導類169條，占比55.23%；交易管理類29條，占比9.48%；綜合管理類23條，占比7.51%。

中信證券再奪冠

值得一提的是，中信證券再奪冠（9月評價排名第1，10月排名第79）。評價點值排名前四的主辦券商為中信證券、中泰證券、大通證券和銀河證券；國泰君安證券、國開證券、華信證券、第一創(chuàng)業(yè)證券、開源證券和華西證券，并列第五。

從統(tǒng)計結(jié)果看，推薦掛牌類負面行為記錄數(shù)與其業(yè)務量比值最高的為國盛證券、國信證券；掛牌后督導類負面行為記錄數(shù)與其業(yè)務量比值最高的為華金證券；交易管理類負面行為記錄數(shù)與其業(yè)務量比值最高的為首創(chuàng)證券；綜合管理類負面行為記錄數(shù)與其業(yè)務量比值最高的為東方財富證券。

11月評價結(jié)果顯示，共有8家券商基礎得分錄得滿分，分別為中信證券、大通證券、銀河證券、國開證券、華信證券、第一創(chuàng)業(yè)、開源證券和華西證券。同時，43家券商因在融資、做市和并購等方面表現(xiàn)突出獲得加分。如申萬宏源獲得8.5分的加分，招商證券獲得8.0分的加分，中泰證券、國信證券獲得6.5分的加分，廣發(fā)證券、安信證券獲得5.5分的加分。

每經(jīng)投資寶（微信號：mjtzb2）注意到，8家券商因自律監(jiān)管措施被扣分。其中，扣1分的有3家，分別為國信證券、民族證券和華福證券；中信建投被扣2分；財通證券被扣3分；因自律監(jiān)管措施扣分最重的3家被扣除4分，分別為財富證券、宏信證券和中銀國際。

綜合來看，有40家券商綜合得分在90分（含）以上，33家券商綜合得分在80分（含）~89分，22家券商得分低于80分。