華西證券王學鋒違規(guī)買賣股票被罰3萬 賬戶虧損超80萬

每經編輯 劉思琦

11月23日，中國證監(jiān)會大連監(jiān)管局發(fā)布行政處罰決定書，對時任華西證券大連五五路營業(yè)部總經理王學鋒涉嫌證券從業(yè)人員違法買賣股票行為作出行政處罰。根據處罰決定書顯示，時任華西證券大連五五路營業(yè)部總經理的王學鋒涉嫌證券從業(yè)人員違法買賣股票，大連證監(jiān)局進行了立案調查、審理。該案現(xiàn)已調查、審理終結，責令王學鋒依法處置其非法持有的股票，并處罰款3萬元。

大連證監(jiān)局官網顯示，王學鋒自2012年至2016年4月期間，擔任華西證券大連五五路營業(yè)部總經理，任職期間其借“許某”證券賬戶買賣股票。2015年6月17日至2016年1月12日收盤，“許某”賬戶累計買入金額9166907.6（注：新城B股的買入價按買入當日匯率1美元兌6.20元人民幣計算）元，累計賣出金額8320363元，實際虧損644724.6元。仍持有華誼兄弟股票14200股，該股賬面浮虧157657.99元。該賬戶合計虧損802382.59元。上述期間“許某”賬戶資金來源和去向歸于王學鋒。

大連證監(jiān)局調查認為，王學鋒的上述行為，違反《證券法》第四十三條第一款的規(guī)定，構成《證券法》第一百九十九條所述違法行為。

王學鋒也對大連證監(jiān)局的調查進行了陳述和申辯，意見主要有以下三點：一是“許某”賬戶由其弟王某某借用，由楊某某負責操作；二是資金是王學鋒借給王某某；三是賣出股票是在股市行情不利時，迫于還款壓力而代王某某操作，許某賬戶的密碼是向柜臺人員詢問得知。

但大連證監(jiān)局經復核認為，王某某、楊某某不僅無法提供許某賬戶的賬號、密碼，也無法說清楚許某賬戶內所買賣股票的名稱，不符合常理，也缺乏足夠的證據支持；借款一事缺乏證據支持；由于缺乏足夠證據，無法確認王學鋒向柜臺人員詢問的賬戶密碼的真?zhèn)涡?。對王學鋒的上述陳述、申辯意見，大連證監(jiān)局不予采納。

根據當事人上述違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，依據《證券法》第一百九十九條的規(guī)定，大連證監(jiān)局決定：責令王學鋒依法處置其非法持有的股票，并處罰款3萬元。