華西證券王學(xué)鋒違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票被罰3萬(wàn) 賬戶(hù)虧損超80萬(wàn)

每經(jīng)編輯 劉思琦

11月23日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)大連監(jiān)管局發(fā)布行政處罰決定書(shū)，對(duì)時(shí)任華西證券大連五五路營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理王學(xué)鋒涉嫌證券從業(yè)人員違法買(mǎi)賣(mài)股票行為作出行政處罰。根據(jù)處罰決定書(shū)顯示，時(shí)任華西證券大連五五路營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理的王學(xué)鋒涉嫌證券從業(yè)人員違法買(mǎi)賣(mài)股票，大連證監(jiān)局進(jìn)行了立案調(diào)查、審理。該案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)，責(zé)令王學(xué)鋒依法處置其非法持有的股票，并處罰款3萬(wàn)元。

大連證監(jiān)局官網(wǎng)顯示，王學(xué)鋒自2012年至2016年4月期間，擔(dān)任華西證券大連五五路營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理，任職期間其借“許某”證券賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票。2015年6月17日至2016年1月12日收盤(pán)，“許某”賬戶(hù)累計(jì)買(mǎi)入金額9166907.6（注：新城B股的買(mǎi)入價(jià)按買(mǎi)入當(dāng)日匯率1美元兌6.20元人民幣計(jì)算）元，累計(jì)賣(mài)出金額8320363元，實(shí)際虧損644724.6元。仍持有華誼兄弟股票14200股，該股賬面浮虧157657.99元。該賬戶(hù)合計(jì)虧損802382.59元。上述期間“許某”賬戶(hù)資金來(lái)源和去向歸于王學(xué)鋒。

大連證監(jiān)局調(diào)查認(rèn)為，王學(xué)鋒的上述行為，違反《證券法》第四十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十九條所述違法行為。

王學(xué)鋒也對(duì)大連證監(jiān)局的調(diào)查進(jìn)行了陳述和申辯，意見(jiàn)主要有以下三點(diǎn)：一是“許某”賬戶(hù)由其弟王某某借用，由楊某某負(fù)責(zé)操作；二是資金是王學(xué)鋒借給王某某；三是賣(mài)出股票是在股市行情不利時(shí)，迫于還款壓力而代王某某操作，許某賬戶(hù)的密碼是向柜臺(tái)人員詢(xún)問(wèn)得知。

但大連證監(jiān)局經(jīng)復(fù)核認(rèn)為，王某某、楊某某不僅無(wú)法提供許某賬戶(hù)的賬號(hào)、密碼，也無(wú)法說(shuō)清楚許某賬戶(hù)內(nèi)所買(mǎi)賣(mài)股票的名稱(chēng)，不符合常理，也缺乏足夠的證據(jù)支持；借款一事缺乏證據(jù)支持；由于缺乏足夠證據(jù)，無(wú)法確認(rèn)王學(xué)鋒向柜臺(tái)人員詢(xún)問(wèn)的賬戶(hù)密碼的真?zhèn)涡浴?duì)王學(xué)鋒的上述陳述、申辯意見(jiàn)，大連證監(jiān)局不予采納。

根據(jù)當(dāng)事人上述違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十九條的規(guī)定，大連證監(jiān)局決定：責(zé)令王學(xué)鋒依法處置其非法持有的股票，并處罰款3萬(wàn)元。