證監(jiān)會公布6宗案件處罰情況 創(chuàng)勢翔操縱市場被罰沒逾8200萬元

每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 楊建    

每經(jīng)記者 楊建

證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍11月18日下午通報(bào)稱，近日，證監(jiān)會依法對6宗案件作出了行政處罰，包括3宗操縱市場案、2宗內(nèi)幕交易案和1宗中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)案。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，知名私募創(chuàng)勢翔也因操縱市場而受罰。

曾經(jīng)的期貨冠軍操縱市場 虧損逾3700萬還被罰

在11月18日的證監(jiān)會發(fā)布會上，證監(jiān)會表示，近日依法對6宗案件作出了行政處罰，其中的3宗操縱市場案都涉及私募基金。

證監(jiān)會今日公布的第一宗市場操縱案，是劉增鋮旗下產(chǎn)品銀閏鋮功1號資產(chǎn)管理計(jì)劃等7個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶以及“于某梅”等6個(gè)個(gè)人賬戶，在2014年10月23日通過自買自賣、連續(xù)交易，操縱“聚氯乙烯1501”合約價(jià)格，虧損約3757萬元。

證監(jiān)會認(rèn)為，劉增鋮上述行為違反了《期貨交易管理?xiàng)l例》第40條規(guī)定，構(gòu)成操縱期貨交易價(jià)格的行為，證監(jiān)會依法決定對劉增鋮處以50萬元罰款。據(jù)了解，劉增鋮曾在2013年以超過600%的收益率獲得私募冠軍，引發(fā)市場關(guān)注。

證監(jiān)會公布的第二宗市場操縱案則涉及知名私募創(chuàng)勢翔。

證監(jiān)會公布的第三宗市場操縱案，是任良成在2014年7月4日～8月14日期間，控制、使用其本人及其設(shè)立的上海任行投資員工和融資方提供的53個(gè)證券賬戶，采取連續(xù)交易、反向交易等方式交易“龍洲股份”；在2014年4月21日～12月8日期間，通過大宗交易買入“隆基機(jī)械”、“三維通信”等16只股票，在大宗交易日前后盤中通過高價(jià)申報(bào)、撤銷申報(bào)等手段，使股票價(jià)格產(chǎn)生較大的漲幅，并于大宗交易日后的次日或幾日內(nèi)在二級市場賣出。證監(jiān)會認(rèn)為，任良成上述行為構(gòu)成操縱證券市場行為，依法沒收任良成違法所得約9999.4萬元，并處以約19998.9萬元罰款。

此外，證監(jiān)會還公布了對兩宗內(nèi)幕交易案和一宗中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)案的處罰。

創(chuàng)勢翔時(shí)任董事長黃平遭罰款60萬

從證監(jiān)會今日公布的對6宗案件的處罰情況看，創(chuàng)勢翔作為知名私募受罰，無疑引人關(guān)注。

實(shí)際上，前期創(chuàng)勢翔豪賭“殼資源”欣泰電氣，已遭遇操作和監(jiān)管層面的雙重打擊，投資損失慘重，而此次創(chuàng)勢翔以及時(shí)任董事長的黃平被處以巨額罰單，更可謂雪上加霜。據(jù)證監(jiān)會披露的信息顯示，創(chuàng)勢翔2015年7月17日～8月26日期間，利用其實(shí)際控制的“粵財(cái)信托—創(chuàng)勢翔盛世”等37個(gè)賬戶通過連續(xù)交易、開盤虛假申報(bào)、尾市拉抬等方式，影響“輝豐股份”、“漢纜股份”等6只股票的股價(jià)和交易量。

證監(jiān)會認(rèn)為，創(chuàng)勢翔上述行為違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成操縱證券市場，依據(jù)《證券法》規(guī)定，沒收創(chuàng)勢翔違法所得約2073.8萬元，并處以約6221.5萬元罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員創(chuàng)勢翔董事長兼投資總監(jiān)黃平給予警告，并處以60萬元罰款；對其他直接責(zé)任人員創(chuàng)勢翔交易主管張毅給予警告，并處以10萬元罰款。

公開資料顯示，創(chuàng)勢翔成立于2009年12月，黃平成為公司唯一股東、董事長，公司主要人員包括黃平、鐘志峰等，其在2013、2014年蟬聯(lián)中國股票策略類私募冠軍，但在*欣泰退市已成定局后，黃平清空了其所持公司的股份。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者此前在2016年7月21日查閱工商信息時(shí)注意到，創(chuàng)勢翔6月24日進(jìn)行了工商信息變更，并在6月27日得到廣州市工商局核準(zhǔn)。工商信息顯示，6月24日創(chuàng)勢翔出現(xiàn)六項(xiàng)變更事項(xiàng)，包括經(jīng)理備案、董事備案、組織機(jī)構(gòu)備案等三項(xiàng)，執(zhí)行董事兼總經(jīng)理由之前的黃平變更為余榮華，監(jiān)事仍為盧連波（監(jiān)事）。公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、法定代表人、股東等均由之前的黃平變更為余榮華。

此前，創(chuàng)勢翔因豪賭欣泰電氣而被廣泛關(guān)注。2016年3月1日～4月20日，創(chuàng)勢翔通過旗下共計(jì)22個(gè)信托賬戶，先后購買了859.1萬股和856.47萬股欣泰電氣股份，兩次觸及舉牌線，并最終以10%的持股比例成為欣泰電氣第二大股東。根據(jù)當(dāng)時(shí)披露的交易價(jià)格顯示，兩次舉牌均耗資逾2億元。但最終因欣泰電氣面臨退市而遭受巨額損失。

對此，有業(yè)內(nèi)人士告訴記者，近期多只個(gè)股短期漲幅巨大，已擾亂了正常投資秩序，背后操縱跡象明顯，此次證監(jiān)會對上述案件加大處罰，有利于資本市場整體健康發(fā)展。上海明倫律師事務(wù)所王智斌律師對《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者表示，此次創(chuàng)勢翔雖然違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成操縱證券市場，但從處罰結(jié)果看，時(shí)任主要負(fù)責(zé)人黃平只是被警告，尚未被處以市場禁入，所以對其在行業(yè)中發(fā)展前景的影響不大。