股轉(zhuǎn)重拳!3家券商為2055名投資者違規(guī)開戶被紀(jì)律處分

每經(jīng)編輯 冷輝    

實習(xí)記者 冷輝 每經(jīng)記者 宋戈

今日，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)布對三家券商進行紀(jì)律處分的文件，對中銀國際證券、宏信證券以及財富證券予以紀(jì)律處分，因未嚴(yán)格執(zhí)行合格投資者準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，及未如實上報違規(guī)開戶情況。

值得一提的是，早在今年8月23日，因未嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理制度，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)就一次性發(fā)布了對10家主辦券商采取自律監(jiān)管措施。

3家券商被紀(jì)律處分

11月17日，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)文稱，財富證券、宏信證券、中銀國際證券三家券商在投資者適當(dāng)性管理過程中存在違規(guī)事實，被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)給予紀(jì)律處分。鑒于違規(guī)事實和情節(jié)，違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理細(xì)則（試行）》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》的相關(guān)規(guī)定，經(jīng)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)紀(jì)律處分委員會審議通過，決定給予財富證券通報批評的紀(jì)律處分，對宏信證券、中銀國際證券公開譴責(zé)的紀(jì)律處分，同時對于三家券商的懲戒將計入誠信檔案。

對于違規(guī)原因，集中在券商新三板開戶業(yè)務(wù)方面。具體來看，財富證券、宏信證券以及中銀國際證券3家券商所涉及的人數(shù)分別為106戶、1830戶和119戶。其中，中銀國際證券有67.63%的違規(guī)開戶情況漏報，財富證券有83.33%的違規(guī)開戶情況未如實上報，而宏信證券未如實上報違規(guī)開戶的情形，漏報違規(guī)開戶比例則高達97.98%。

此次懲戒計入誠信檔案

新三板自2013年擴容以來，掛牌公司和合格投資者數(shù)量均快速增加。目前新三板掛牌公司數(shù)量已達9599家，投資者數(shù)量也同步增長。

但不可否認(rèn)的是，新三板的投資門檻極高，自然人除了要有500萬元以上的證券資產(chǎn)，還需要有兩年以上投資經(jīng)歷或?qū)I(yè)背景。為了防范自然人通過成立機構(gòu)繞開限制，監(jiān)管者要求，實繳出資500萬元以上的合伙企業(yè)才能參與交易。

股轉(zhuǎn)系統(tǒng)也提到，投資者適當(dāng)性管理制度是全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)一項重要的基礎(chǔ)性制度。為保護投資者合法權(quán)益，引導(dǎo)投資者理性參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，全國股轉(zhuǎn)公司審慎制定掛牌公司股票投資者準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)。

在今年8月23日，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)文稱，在歷時5個月的核查中，發(fā)現(xiàn)有10家券商違規(guī)為不合格投資者開設(shè)新三板賬戶。合計開通了逾4800戶不符合要求的新三板賬戶，已對相關(guān)券商實施自律監(jiān)管。而此次，3家券商合計違規(guī)開通了2055個新三板投資者權(quán)限賬戶。加上此前，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)目前已查出近6900個違規(guī)新三板投資者賬戶。

值得注意的是，對比此前領(lǐng)罰的10家券商，本次股轉(zhuǎn)系統(tǒng)提到，對財富證券、宏信證券以及中銀國際證券這3家券商的懲戒將計入誠信檔案。