3家私募違規(guī)：宣傳推介、風險評估等問題突出

每經編輯 每經記者 楊建    

每經記者 楊建

證監(jiān)會部署開展的全國范圍私募基金風險排查整治工作正在有序進行，各地一些違規(guī)私募基金被查處并被要求整改。近期，有三家私募涉及違規(guī)而被責令整改，主要是產品備案、宣傳推介、風險評估、挪用資金等問題較為突出。

江西大管家多只產品未備案被查

據(jù)中國證監(jiān)會江西監(jiān)管局10月25日官網發(fā)布信息顯示，江西大管家理財顧問有限公司（以下簡稱大管家理財）多只私募產品未備案，并存在公開宣傳行為，且公司網站上存在“高收益”“年化8%~30%”等存在誤導投資人風險判斷的措辭。此外，該私募還通過網站及微信公眾號對“大管家3號私募證券投資基金”“大管家1號私募證券投資基金”“大管家2號私募證券投資基金”“大管家6號私募證券投資基金”“大管家資管計劃”等5只私募基金產品的募集公告及產品凈值進行宣傳。其中，只有“大管家3號私募證券投資基金”在中基協(xié)進行了備案，其余基金均為虛擬產品。

江西證監(jiān)局表示，大管家理財上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三條、第四條第一款和第十四條的規(guī)定。按照第三十三條規(guī)定，決定對大管家理財采取責令改正的監(jiān)督管理措施，并要求該私募立即停止違規(guī)行為，并于2016年11月25日前，向江西證監(jiān)局提交書面整改報告并組織檢查驗收。

信息顯示，大管家理財2015年5月8日才取得基金業(yè)協(xié)會頒發(fā)的私募基金牌照。

廣東兩私募因宣傳推介等問題被查

實際上大管家理財被監(jiān)管部門查處并非個案，11月1日廣東證監(jiān)局網站顯示，廣東青原信息科技投資管理有限公司因向不特定對象宣傳推介私募基金、向合格投資者之外的個人募集資金、挪用私募基金財產違反了相關規(guī)定而被處罰。

據(jù)廣東證監(jiān)局的處罰決定披露，青原投資首先是通過公司網站向不特定社會公眾宣傳和推介青原一號證券投資基金和深圳前海浩源泰興基金；其次是青原投資向6名非合格投資者銷售募集浩源泰興基金；第三是青原投資以借款名義挪用浩源泰興基金5萬元用于公司資金周轉。鑒于上述違法事實，監(jiān)管層對青原投資給予警告，并處以三萬元罰款；對青原投資法人郝朝旭給予警告，并處以兩萬元罰款。

記者查閱基金業(yè)協(xié)會網站數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，廣東青原投資是一家以債券投資基金管理為主的私募機構，旗下已發(fā)行兩只產品：青原一號證券投資基金、青原固收1號證券投資基金。據(jù)私募排排網數(shù)據(jù)顯示，青原固收1號證券投資基金截至2016年10月26日的凈值為1.0610元，基金經理為郝朝旭；青原一號截至2016年10月25日的單位凈值為1.082元，該產品的基金經理為劉東明。

同日，廣東證監(jiān)局還發(fā)布了對廣州云系股權投資的行政處罰決定書。經查明，云系投資首先通過公司網站向不特定社會公眾宣傳和推介廣州泓蚨投資基金和廣州云聯(lián)惠投資基金；其次是在自行銷售過程中，未對所有投資者以調查問卷等形式開展風險評估。對已開展風險評估問卷簡單、且無后續(xù)跟蹤；第三是云聯(lián)惠基金募集說明書和入伙協(xié)議均明確約定募集資金必須委托經中國銀監(jiān)會認可的商業(yè)銀行進行托管或監(jiān)管，但云聯(lián)惠基金自成立以來，云系投資一直未辦理托管手續(xù)。

時任云系投資法定代表人兼執(zhí)行董事黃友鑫、總經理劉毅剛和副總經理劉杰三人為直接負責的主管人員，而據(jù)當事人在陳述、鑒于云系投資成立時間較短，公司人員缺乏經驗及對法律法規(guī)理解不透，導致出現(xiàn)不合規(guī)情形，請求從輕處罰。決定對云系投資給予警告，并處以三萬元罰款；對黃友鑫、劉毅剛、劉杰給予警告，并分別處以兩萬元罰款；上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內，將罰沒款匯交證監(jiān)會。