證監(jiān)會從嚴全面監(jiān)管 又有四家券商被“管教”

每經編輯 每經記者 黃霞    

每經記者 黃霞

上周末，證監(jiān)會主席劉士余出席上交所第七次會員大會，重申資本市場堅持依法、從嚴、全面監(jiān)管的重要理念，《每日經濟新聞》記者注意到，對應的是，9月以來，又有4家證券公司被處理：宏信證券、財富證券因投資者適當性管理被監(jiān)管，信達證券、湘財證券分別有保薦人、經紀人被處罰。

9月四家券商被管教

證監(jiān)會9月9日發(fā)布消息稱，近日，證監(jiān)會對宏信證券、財富證券采取了行政監(jiān)管措施。

資料顯示，2016年3月～5月，證監(jiān)會開展了主辦券商執(zhí)行投資者適當性管理情況的專項核查，涉及全部從事全國股轉系統(tǒng)開戶業(yè)務的90家主辦券商、近4年的全部開戶信息、12萬個合格投資者賬戶。經查發(fā)現，部分主辦券商存在執(zhí)行全國股轉系統(tǒng)投資者適當性管理不到位的情況。

值得一提的是，其中，宏信證券、財富證券存在未能嚴格執(zhí)行規(guī)定，為大量不符合標準的投資者開通了全國股轉系統(tǒng)交易權限，投資者風險評估管理存在漏洞，且未在證監(jiān)會開展檢查時如實報告等問題。依據《證券公司監(jiān)督管理條例》等有關規(guī)定，證監(jiān)會對宏信證券、財富證券采取責令限期改正并暫停在全國股轉系統(tǒng)新開客戶交易權限業(yè)務6個月的行政監(jiān)管措施。

無獨有偶，同時被處罰的還有信達證券、湘財證券違規(guī)人員，其中有保薦人等被采取5年證券市場禁入措施。

1宗中介機構違法違規(guī)案中，信達證券作為保薦機構，在推薦振隆特產申請首次公開發(fā)行股票并上市過程中，未按照《保薦人盡職調查工作準則》的要求，對振隆特產生產、銷售及存貨情況進行審慎核查，出具的發(fā)行保薦書等文件存在虛假記載。另1宗證券從業(yè)人員違法買賣股票案中，2009年10月10日至2014年10月25日管祖慶擔任湘財證券股份有限公司北京首體南路營業(yè)部客戶經理，在從業(yè)期間，管祖慶利用他人證券賬戶交易股票，已賣出股票盈利約為1070萬元，另有部分股票尚未賣出。

依據規(guī)定，證監(jiān)會決定沒收信達證券業(yè)務收入160萬元，并處以320萬元罰款；對簽字保薦代表人尋源、李文濤給予警告，并分別處以30萬元罰款。同時，對簽字保薦代表人尋源、李文濤分別采取5年證券市場禁入措施。湘財證券管祖慶在沒收違法所得和罰款之外，也被采取5年證券市場禁入措施。

從嚴全部監(jiān)管升級

隨著新三板掛牌的火熱，投資新三板成為市場熱門，而新三板合格投資者權限問題也成為全國股轉系統(tǒng)爆發(fā)的問題之一。

值得一提是，9月9日，證監(jiān)會對宏信證券、財富證券采取責令限期改正并暫停在全國股轉系統(tǒng)新開客戶交易權限業(yè)務6個月的行政監(jiān)管措施。而在8月22日，全國股轉系統(tǒng)就因為同樣的原因處罰了10家主辦券商，理由是10家券商給總計4807戶不符合要求的賬戶開通了新三板合格投資者權限，違反了《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)投資者適當性管理細則（試行）》相關規(guī)定。其中，華泰證券、中信建投、山西證券被采取出具警示函、責令改正的自律監(jiān)管措施；中信證券、中航證券、恒泰證券被要求采取責令改正的自律監(jiān)管措施；東莞證券、紅塔證券、湘財證券、川財證券被采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

證監(jiān)會表示，投資者適當性管理制度是全國股轉系統(tǒng)重要基礎性制度，各主辦券商務必加強事前審查和后續(xù)評估工作，不得為不符合規(guī)定的投資者開戶。證監(jiān)會將繼續(xù)認真落實《國務院關于全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有關問題的決定》（國發(fā)〔2013〕49號文），嚴格監(jiān)管，對投資者適當性管理執(zhí)行不到位、內部控制和合規(guī)管理不完善的主辦券商，依法從嚴查處，促進全國股轉系統(tǒng)健康穩(wěn)定發(fā)展。

《每日經濟新聞》記者注意到，證監(jiān)會此次出手用行動證明了持續(xù)保持監(jiān)管執(zhí)法高壓態(tài)勢，對中介機構、證券從業(yè)人員違法違規(guī)等各類資本市場違法違規(guī)行為顯示出監(jiān)管升級的態(tài)度。

9月10日，證監(jiān)會主席劉士余出席上交所第七次會員大會，就重申資本市場堅持依法、從嚴、全面監(jiān)管的重要理念。強調要牢牢把握“五個堅持”，堅持依法、從嚴、全面監(jiān)管的重要理念，堅持守住不發(fā)生系統(tǒng)性風險的基本底線，堅持把保護投資者合法權益放在突出位置，堅持市場化、法治化、國際化的改革方向，著力提升資本市場國際競爭力，堅持服務實體經濟發(fā)展的根本宗旨。

值得一提的是，證券公司成為關注的重點，劉士余表示，“證券經營機構要不忘初心，守好中介機構的本分，擔負起看門人的職責，堅守合規(guī)和風控底線，共同參與交易所市場建設，積極培育證券行業(yè)新文化，以服務實體經濟為依歸，共同推動行業(yè)健康發(fā)展。”