“假打”新股 50個配售對象遭中證協(xié)列入黑名單

每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 趙陽戈    

每經(jīng)記者 趙陽戈

      昨日（9月8日），中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱中證協(xié)）披露了一份首次公開發(fā)行股票配售對象黑名單，涉及50個股票配售對象，違規(guī)行為包括“提供有效報價但未參與申購”和“未按時足額繳付認(rèn)購資金”。黑名單時限自2016年9月8日開始，截至日期為2017年3月7日。

每經(jīng)投資寶（微信號：mjtzb2）記者注意到，今年以來中證協(xié)已發(fā)布5份類似公告，被列入黑名單的配售對象高達(dá)174個。

黑名單曝光50個配售對象

每經(jīng)投資寶（微信號：mjtzb2）記者注意到，截至目前，在中證協(xié)首頁的通知公告中，首次公開發(fā)行股票配售對象黑名單公告（2016年第5號）被置頂。

  9月8日，中證協(xié)發(fā)布公告稱，為規(guī)范首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者及其配售對象的詢價與申購行為，根據(jù)《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》（以下簡稱《規(guī)范》）和《首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》的規(guī)定，協(xié)會決定對參與三棵樹（603738）、中國核建（601611）、上海滬工（603131）、小康股份（601127）、 久之洋（300516）、環(huán)球印務(wù)（002799）和三德科技（300515）的新股網(wǎng)下申購過程中，違反《規(guī)范》第四十五條、四十六條規(guī)定的50個股票配售對象列入黑名單，列入黑名單時限自本公告發(fā)布之日起算。
      名單顯示，50個被列入黑名單的股票配售對象有自然人也有機(jī)構(gòu)，違規(guī)行為分兩類，一類是“提供有效報價但未參與申購”，包括了“寶盈核心優(yōu)勢靈活配置混合型證券投資基金”、“鴻陽證券投資基金”、“華泰紫金3號集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”、“東方紅睿軒滬港深靈活配置混合型證券投資基金”和“東證資管-齊魯制藥定向資產(chǎn)管理計(jì)劃”等共計(jì)43個配售對象；另一類是“未按時足額繳付認(rèn)購資金”者，這一類型多為自然人，包括“蘇州信托有限公司自營投資賬戶”，以及陳輝、黃淑惠、姜丹、楊忠義、張政、魏力軍等人的自有資金投資賬戶。
中證協(xié)表示，黑名單有效期從2016年9月8日開始，截至日期為2017年3月7日。
 
黑名單此前已發(fā)布4次

每經(jīng)投資寶（微信號：mjtzb2）記者查閱相關(guān)規(guī)定后注意到，《規(guī)范》第四十五條為“協(xié)會對承銷商進(jìn)行檢查的內(nèi)容”，包括：（一）路演推介的時間、形式、參與人員及內(nèi)容；（二）詢價、簿記、定價、配售的制度建立和實(shí)施；（三）投資價值研究報告的撰寫、提供及其信息隔離制度的建立與實(shí)施；（四）信息披露內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時性；（五）存檔備查資料的完備性；（六）協(xié)會認(rèn)為有必要的其他內(nèi)容。

《規(guī)范》的第四十六條為，“承銷商應(yīng)當(dāng)配合協(xié)會進(jìn)行檢查，不得以任何理由拒絕、拖延提供有關(guān)資料，或者提供不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的資料。”
       值得注意的是，這并非中證協(xié)首次披露黑名單，此前，2016年至今還有4份類似的黑名單公告。
第1份公告發(fā)布于2016年1月26日，當(dāng)時只有10個股票配售對象被列入黑名單；第2份公告發(fā)布于2016年4月15日，12個股股票配售對象被列入黑名單；第3份公告發(fā)布于2016年6月8日，68個股票配售對象被列入黑名單；第4份公告發(fā)布于2016年8月4日，34個股票配售對象被列入黑名單。加上昨日公布的黑名單，中證協(xié)會今年以來曝光的股票配售黑名單對象多達(dá)174個。
       從歷史違規(guī)行為來看，除“提供有效報價但未參與申購”和“未按時足額繳付認(rèn)購資金”這兩項(xiàng)之外，還有“網(wǎng)上網(wǎng)下同時申購”的違規(guī)現(xiàn)象，這種情況被曝光于第1號文件，涉及黑名單對象諸如“中加心享靈活配置混合型證券投資基金”、“中信建投睿信靈活配置混合型證券投資基金”、“東方紅京東大數(shù)據(jù)靈活配置混合型證券投資基金”和“廣東省廣業(yè)資產(chǎn)經(jīng)營有限公司機(jī)構(gòu)自營投資賬戶”等。