漢鎰資產(chǎn)違規(guī)用募資 主辦券商提示風險

每經(jīng)編輯 每經(jīng)實習記者 段倩倩    

◎每經(jīng)實習記者 段倩倩

繼睿安特之后，新三板再現(xiàn)一家違規(guī)提前使用募集資金、且公司需向投資者返還定增款項的公司。

9月2日，漢鎰資產(chǎn)（831796.OC）主辦券商長城證券發(fā)布該公司的風險提示公告，稱漢鎰資產(chǎn)提前使用募集資金，且漢鎰資產(chǎn)董事會已經(jīng)收到了部分投資人的《解除股份認購協(xié)議書》，部分認購款項需要返還給投資者。

9月5日，《每日經(jīng)濟新聞》記者致電漢鎰資產(chǎn)公開電話，工作人員表示公司董事長（兼任公司董秘）不在；記者后再次致電公司表達采訪訴求，該工作人員留下記者電話稱幫忙聯(lián)系，但截至發(fā)稿時記者未能收到回復。

提前使用募集資金

長城證券公告稱，在針對漢鎰資產(chǎn)募集資金存放和使用情況核查中，發(fā)現(xiàn)漢鎰資產(chǎn)存在提前使用募集資金的情形。

漢鎰股份于2014年12月31日收到股轉系統(tǒng)同意掛牌函。不到半年，2015年4月14日，漢鎰股份拋出定增方案，擬以每股4元非公開發(fā)行552.71萬股，募資2210.85萬元。2015年12月29日，投資人已將2210.85萬元投資款匯入漢鎰資產(chǎn)募集資金專用賬戶。

收到全額款項的第二天，漢鎰資產(chǎn)就將其中的2200萬元直接匯入子公司開始使用。而這時候，漢鎰資產(chǎn)股票發(fā)行備案手續(xù)尚未完成，對這筆資金的使用屬于違規(guī)。

部分投資者或許后悔參與這項定增，并正在尋求辦法贖回款項。長城證券的風險提示公告稱，截至2016年8月18日，漢鎰資產(chǎn)在未經(jīng)公司董事會審議終止發(fā)行決策前，已取得部分投資人《解除股份認購協(xié)議書》。

長城證券稱，為了確保后續(xù)募集資金的合法合規(guī)，要求漢鎰資產(chǎn)采取如下整改措施：要求公司出具承諾函，承諾在2016年9月8日前將款項存入相應驗資賬戶并按照合規(guī)程序召開董事會、股東大會決策后退回投資者。

監(jiān)管層規(guī)范募資使用

記者注意到，一方面是高層支持多層次資本市場發(fā)展等利好新三板的文件政策不斷出臺，新三板掛牌公司數(shù)量呈井噴之勢；另一方面是掛牌公司良莠不齊，資本市場的融資功能被部分公司“亂用”，資金的使用和管理存不規(guī)范現(xiàn)象。

一家進入創(chuàng)新層的新三板公司董秘在接受記者采訪時稱，對于多數(shù)新三板公司而言，之前并沒有募集資金專戶，“對于企業(yè)來說，賬戶里的錢都一樣，又是中小企業(yè)，急著用錢，在取得備案前就用了，而這就違規(guī)了。”

監(jiān)管層也注意到這個問題。2016年8月8日，股轉系統(tǒng)發(fā)布《掛牌公司股票發(fā)行常見問題解答（三）——募集資金管理、認購協(xié)議中特殊條款、特殊類型掛牌公司融資》通知（以下簡稱《通知》）。股轉系統(tǒng)還要求主辦券商進行資金的使用和專戶情況核查，并在核查后向全國股轉公司提交募集資金使用情況的專項核查報告及三方監(jiān)管協(xié)議。

在監(jiān)管重錘落地以后，部分公司的違規(guī)現(xiàn)象也逐漸暴露出來。8月8日至9月2日，新三板督導券商共有40多個風險提示公告提醒投資者相關公司存在提前使用資金情況。