慧球科技遭上交所警示“ST”處理可能性

8月18日，上交所對慧球科技股票實施停牌，引起市場和投資者廣泛關(guān)注。8月19日，上交所監(jiān)管部門就此答記者問時表示，各種情況表明，慧球科技信息披露已處于失控狀態(tài)，公司信息披露管理存在重大缺陷。其情形在資本市場極為罕見。如公司長期不能落實整改要求，上交所將研究對公司股票實施其他風(fēng)險警示，即予以“ST”處理的必要性。

近一段時間來，慧球科技多次未按規(guī)定和監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)；公司董事會聘任的董事會秘書、證券事務(wù)代表均不具備任職資格，公司董事長也不與交易所保持有效聯(lián)系，上交所公司監(jiān)管部門已失去關(guān)于公司的有效信息來源；同時，就市場廣泛質(zhì)疑的公司實際控制人情況，經(jīng)多次監(jiān)管督促，公司至今仍未予以核實并披露；8月17日，公司拒絕按照上交所公司監(jiān)管部門要求補充購買房屋資產(chǎn)公告中的相關(guān)事項，并在尚未對外披露的情況下全文泄露。

上交所表示，這表明公司信息披露已處于失控狀態(tài)，公司信息披露管理存在重大缺陷。由此妨礙了正常的信息披露監(jiān)管工作，嚴(yán)重?fù)p害了廣大中小投資者的知情權(quán)。對公司股票實施停牌，既是督促公司盡快糾正信息披露的混亂狀態(tài)，及時履行信息披露義務(wù)的需要，也是防止公司隨意發(fā)布信息誤導(dǎo)投資者的需要。還需要說明的是，對公司股票的停牌處理，上交所《股票上市規(guī)則》已有明確規(guī)定。公司信息披露的違規(guī)行為，已經(jīng)觸發(fā)《股票上市規(guī)則》第12.6條、第12.10條、第12.12條和第12.13條等多項條款規(guī)定的停牌情形。

對慧球科技股票實施停牌后，上交所監(jiān)管部門已于當(dāng)日向該公司發(fā)出監(jiān)管工作函，督促其召開董事會會議，盡快落實監(jiān)管要求，切實整改信息披露中存在的問題，上交所公司監(jiān)管部門將視其整改落實情況決定公司股票的復(fù)牌事宜，同時再次督促公司董事會和相關(guān)人員本著對上市公司和全體股東負(fù)責(zé)的態(tài)度，履行最基本的職責(zé)，盡快落實整改要求，建立有效的信息披露管理制度；督促公司董事會和相關(guān)人員以投資者利益為重，盡早恢復(fù)正常的信息披露秩序，按照要求履行包括核實公司實際控制人在內(nèi)的系列信息披露義務(wù)，落實上交所公司監(jiān)管部門的多項工作要求，實現(xiàn)股票早日復(fù)牌，保障公司股東正常的知情權(quán)和交易權(quán)。上交所公司監(jiān)管部門強調(diào)，如果公司長期不能落實整改要求，將研究對公司股票實施其他風(fēng)險警示，即予以“ST”處理的必要性。

上交所公司監(jiān)管部門已對慧球科技涉嫌的信披違規(guī)行為啟動紀(jì)律處分程序，將對公司及相關(guān)責(zé)任人予以追責(zé)。同時，也已提請證券監(jiān)管部門進(jìn)一步查處。“對無視信息披露法律法規(guī)要求、破壞證券市場秩序、損害廣大投資者合法權(quán)益的違規(guī)行為，上交所將嚴(yán)肅查處、絕不姑息。”