顧地科技股東違規(guī)減持掀波瀾 律師稱原實(shí)控人或遭3.5億元重罰

每經(jīng)編輯 每經(jīng)實(shí)習(xí)記者 吳治邦    

每經(jīng)實(shí)習(xí)記者 吳治邦

公告顯示，廣東顧地累計(jì)通過大宗交易減持顧地科技1725萬股。記者按照公告所發(fā)布的減持均價(jià)計(jì)算，金額達(dá)3.471億元。多位法律人士向每經(jīng)投資寶（微信號(hào)：mjtzb2）記者表示：依據(jù)證券法規(guī)定，存在對(duì)減持主體按照減持額進(jìn)行等值處罰的可能。

原實(shí)控人高位違規(guī)套現(xiàn)

7月23日晚間，顧地科技公告稱，原實(shí)控人廣東顧地持有的顧地科技股份在7月18日解除質(zhì)押，廣東顧地在7月20日、21日兩天時(shí)間里，進(jìn)行了違規(guī)減持。

記者注意到，自今年以來，顧地科技股價(jià)走出翻倍的行情，目前正處于高位。該股2016年1月14日盤中最低價(jià)為9.99元，而7月25日的收盤價(jià)為21.01元，即使是在被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查期間，股價(jià)仍逐步上漲，目前處于歷史高位區(qū)域。

那么，顧地科技經(jīng)營情況如何？每經(jīng)投資寶（微信號(hào)：mjtzb2）記者注意到，自2013年起，公司凈利潤持續(xù)下滑，2016年一季度更是出現(xiàn)了1200.25萬元的虧損，凈利增長率為-762.56%。2016年6月初，公司收到了湖北證監(jiān)局的《行政處罰事先告知書》，表示將對(duì)廣東顧地、顧地科技、邱麗娟、林超群、林昌華、林昌盛進(jìn)行了警告或處罰。

《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第三十九條規(guī)定：董事、高級(jí)管理人員三十六個(gè)月內(nèi)受到過中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰，或者十二個(gè)月內(nèi)受到過證券交易所公開譴責(zé)的公司不得非公開發(fā)行股票。有法律人士指出：不排除目前的處罰決定將對(duì)公司下一步資本運(yùn)作產(chǎn)生影響。

不過，從顧地科技7月25日股價(jià)看，暫未受到股東違規(guī)減持事件的影響。截至收盤漲1.99%。

律師：廣東顧地或遭3.5億元重罰

顧地科技公告顯示，廣東顧地累計(jì)通過大宗交易減持顧地科技1725萬股，依減持均價(jià)計(jì)算，金額達(dá)3.471億元。

顧地科技公告指出，廣東顧地的減持行為違反了《上市公司大股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》。第一，公司2016年6月3日收到了湖北證監(jiān)局《行政處罰事先告知書》。按規(guī)定，上市公司或者大股東因涉嫌證券期貨違法犯罪，在被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹槠陂g，以及在行政處罰決定、刑事判決作出之后未滿六個(gè)月時(shí)，上市公司大股東不得減持股份；第二，廣東顧地于2015年12月27日因協(xié)議轉(zhuǎn)讓其持有的公司股份簽署了《簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》，約定未來12個(gè)月內(nèi)，除本報(bào)告書披露的權(quán)益變動(dòng)外，信息披露義務(wù)人尚無明確的增持或持計(jì)劃；若屆時(shí)發(fā)生相關(guān)權(quán)益變動(dòng)事項(xiàng)，信息披露義務(wù)人將嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)的要求及時(shí)履行信息披露義務(wù)和審批程序。

每經(jīng)投資寶（微信號(hào)：mjtzb2）記者注意到，《證券法》二百零四條規(guī)定：違反法律規(guī)定，在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券的，責(zé)令改正，給予警告，并處以買賣證券等值以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

上海明倫律師事務(wù)所王智斌律師對(duì)記者表示：“依據(jù)證券法規(guī)定，存在對(duì)減持主體按照減持額進(jìn)行等值處罰的可能。”