欣泰電氣遭強(qiáng)制退市 不能重新上市

丹東欣泰電氣股份有限公司欺詐發(fā)行案終于塵埃落定。證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍7月8日表示，對(duì)欣泰電氣欺詐發(fā)行正式作出行政處罰，啟動(dòng)強(qiáng)制退市程序。欣泰電氣也成為中國(guó)證券市場(chǎng)第一家因欺詐發(fā)行被啟動(dòng)強(qiáng)制退市程序的上市公司，且在退市后不能重新上市。 將永遠(yuǎn)告別股票市場(chǎng) 張曉軍通報(bào)，證監(jiān)會(huì)已完成對(duì)欣泰電氣涉嫌欺詐發(fā)行及信息披露違法違規(guī)案的調(diào)查審理工作，依法向欣泰電氣及相關(guān)責(zé)任人送達(dá)了《行政處罰決定書》和《市場(chǎng)禁入決定書》，對(duì)欣泰電氣及其17名現(xiàn)任或時(shí)任董監(jiān)高及相關(guān)人員進(jìn)行行政處罰，并對(duì)欣泰電氣實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)溫德乙，時(shí)任總會(huì)計(jì)師劉明勝采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。 同時(shí)，張曉軍表示，已對(duì)欣泰電氣首發(fā)上市相關(guān)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行了調(diào)查，向興業(yè)證券(7.690，-0.02，-0.26%)和興華會(huì)計(jì)師事務(wù)所送達(dá)了行政處罰事先告知書，并對(duì)北京市東易律師事務(wù)所展開調(diào)查。 根據(jù)證監(jiān)會(huì)2014年10月發(fā)布實(shí)施的《關(guān)于改革完善并嚴(yán)格實(shí)施上市公司退市制度的若干意見》的規(guī)定，深交所將在證監(jiān)會(huì)對(duì)欣泰電氣作出行政處罰決定后，啟動(dòng)欣泰電氣退市程序。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，因欺詐發(fā)行暫停上市后不能恢復(fù)上市，且創(chuàng)業(yè)板沒有重新上市的制度安排。意味著欣泰電氣不可能有再回股票市場(chǎng)的機(jī)會(huì)。 據(jù)業(yè)內(nèi)人士介紹，自從2001年水仙電器被強(qiáng)制退市以來，兩個(gè)交易所共有51家公司被強(qiáng)制退市。2014年《若干意見》出臺(tái)后，首次將欺詐發(fā)行和重大信息披露違法納入強(qiáng)制退市規(guī)定，*ST博元(0.000，0.00，NaN%)是第一家因重大信息披露違法被強(qiáng)制退市的上市公司。 張曉軍表示，啟動(dòng)退市程序后，證監(jiān)會(huì)仍將繼續(xù)加大監(jiān)管力度，對(duì)上市公司、控股股東或其他相關(guān)主體，侵害上市公司或中小股東利益的行為，堅(jiān)決打擊，絕不手軟。 一是對(duì)欺詐發(fā)行相關(guān)責(zé)任人所持首次公開發(fā)行股票前的股份采取凍結(jié)或限制減持措施，并關(guān)注相關(guān)股東在欣泰電氣立案后減持股份行為的合規(guī)性。二是欣泰電氣無法履行回購(gòu)首次公開發(fā)行新股的承諾，針對(duì)這種不誠(chéng)信行為，證監(jiān)會(huì)將采取出具警示函、記入誠(chéng)信檔案等措施。同時(shí)，將密切關(guān)注和督促發(fā)行人及其控股股東、董監(jiān)高、中介機(jī)構(gòu)履行賠償投資者損失的承諾，對(duì)不履行承諾行為將依法處理。三是加強(qiáng)對(duì)欣泰電氣的監(jiān)管。督促欣泰電氣管理層履行勤勉忠實(shí)義務(wù)，確保欣泰電氣正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，對(duì)首發(fā)剩余募集資金進(jìn)行專戶監(jiān)控。 此外，證監(jiān)會(huì)關(guān)注到，興業(yè)證券作為欣泰電氣申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票的保薦機(jī)構(gòu)，正在主動(dòng)籌備投資者賠償事宜，目前，已出資5.5億元設(shè)立先行賠付專項(xiàng)基金，用于先行賠付適格投資者的投資損失。 投資者仍有出逃機(jī)會(huì) 前述業(yè)內(nèi)人士表示，目前，欣泰電氣已收到證監(jiān)會(huì)處罰決定書，公司股票將在7月11日繼續(xù)停牌一天，預(yù)計(jì)7月12日開市起復(fù)牌。 對(duì)于普通投資者來說，在欣泰電氣啟動(dòng)退市程序后，仍有兩段交易機(jī)會(huì)，分別是暫停上市階段和終止上市階段。 根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》有關(guān)規(guī)定，欣泰電氣應(yīng)當(dāng)于知悉證監(jiān)會(huì)作出行政處罰決定或者移送公安機(jī)關(guān)決定時(shí)（T日）立即向深交所申請(qǐng)停牌，并在收到前述決定文件后對(duì)外公告，公司股票及其衍生品種于公告次一交易日（T+1日）繼續(xù)停牌一天。深交所自欣泰電氣股票及其衍生品種復(fù)牌（T+2日）后30個(gè)交易日期限屆滿后的次一交易日（T+32日）對(duì)公司股票及其衍生品種實(shí)施停牌，并在停牌后15個(gè)交易日內(nèi)（T+32日至T+46日）作出是否暫停其股票上市的決定。 因?yàn)樾捞╇姎鈱儆谄墼p發(fā)行重大違法行為，深交所將在證監(jiān)會(huì)作出行政處罰決定、移送決定之日起12個(gè)月期限屆滿前的15個(gè)交易日內(nèi)，作出公司股票是否終止上市的決定。在深交所作出欣泰電氣股票終止上市決定且公司未提出復(fù)核申請(qǐng)的，自深交所作出上市公司股票終止上市的決定后15個(gè)交易日屆滿的次一交易日起，公司股票交易進(jìn)入退市整理期。退市整理期交易期限為30個(gè)交易日。 張曉軍指出，信息披露、欺詐發(fā)行類案件，涉及違法主體類型眾多、違法行為持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)、造假手段復(fù)雜隱蔽，發(fā)行人和相關(guān)中介機(jī)構(gòu)需要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。證監(jiān)會(huì)將本著“絕不放過任何一個(gè)涉案主體、絕不放過任何一項(xiàng)違法失職行為、絕不放過任何一項(xiàng)需要承擔(dān)的法律責(zé)任”的原則，充分發(fā)揮和動(dòng)員行政、司法、自律組織的職能作用，對(duì)案件責(zé)任人嚴(yán)格追究行政、刑事、民事法律責(zé)任，對(duì)相關(guān)中介機(jī)構(gòu)的違法違規(guī)行為，將依法堅(jiān)決予以查處，全面追究責(zé)任。 張曉軍強(qiáng)調(diào)，欣泰電氣在發(fā)行上市過程中的欺詐行為，突破誠(chéng)信底線，無視法律權(quán)威，嚴(yán)重侵害投資者合法權(quán)益，破壞資本市場(chǎng)正常秩序。對(duì)這類重大違法公司，資本市場(chǎng)將采取零容忍態(tài)度，堅(jiān)決執(zhí)行重大違法強(qiáng)制退市制度，將其清除出資本市場(chǎng)。按照依法監(jiān)管、從嚴(yán)監(jiān)管、全面監(jiān)管的工作要求，通過全方位監(jiān)管執(zhí)法，有效維護(hù)市場(chǎng)運(yùn)行秩序，夯實(shí)市場(chǎng)運(yùn)行基礎(chǔ)，促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展。