證監(jiān)會今日表示：這種案子85%都和基金經(jīng)理有關(guān)系

每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 宋思艱    

每經(jīng)記者 宋思艱

今天（7月1日）是7月首個交易日，又恰逢星期五，是證監(jiān)會召開例行新聞發(fā)布會的日子。雖說是“例行”，但新聞發(fā)布會上所透露出的信息量卻很大。

每日經(jīng)濟新聞（微信號：nbdnews）記者注意到，今天證監(jiān)會新聞發(fā)言人特別強調(diào)：在今年上半年新立的利用未公開信息交易案件中，基金經(jīng)理涉案占比竟然高達85%！

新立案件有三類

在新聞發(fā)布會上，證監(jiān)會發(fā)言人張曉軍著重介紹了兩方面情況。

首先是證監(jiān)會2016年上半年稽查執(zhí)法工作情況。

張曉軍介紹了今年1～6月重點查處的案件類型。其中，新立案件有三類，分別是：新立內(nèi)幕交易初查和立案案件，共193起，占比達52%，“為當前在辦最主要案件類型”；新立操縱市場案件52起，比去年同期增長68%，“是數(shù)量增長最快的案件類型”；新立利用未公開信息交易案件42起。

每日經(jīng)濟新聞（微信號：nbdnews）記者注意到，對于上述三類案件，張曉軍在介紹前兩類案件時都沒有指向具體人群，但在介紹新立利用未公開信息交易案件時特別指出：“基金經(jīng)理涉案占比85%，長期居高不下。”

對于一般公眾而言，比較熟悉的可能是“內(nèi)幕交易”，那么什么叫“利用未公開信息交易”？

每日經(jīng)濟新聞（微信號：nbdnews）記者注意到：在2009年之前，《刑法》中沒有設(shè)立“利用未公開信息交易罪”，但在2009年2月28日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第七次會議通過的《刑法修正案（七）》中，將第一百八十條增加了一款，作為第四款：

“證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動，情節(jié)嚴重的，依照第一款的規(guī)定處罰。”

在浙江省麗水市人民檢察院黃金鐘等人發(fā)表的論文中明確表示：“該罪是針對基金業(yè)‘老鼠倉’而制定的。”

那么，這里所指的未公開信息與內(nèi)幕信息區(qū)別在哪里？

上海明倫律師事務所王智斌律師對每日經(jīng)濟新聞（微信號：nbdnews）記者表示，內(nèi)幕信息主要是指與上市公司本身有關(guān)，且將來當然會公開的信息；未公開信息主要是指與二級市場相關(guān)、與上市公司本身的公司治理關(guān)系不大的信息。且這一信息是現(xiàn)在未公開、將來也不一定公開的信息。

對于證監(jiān)會提到涉未公開信息交易案件的基金經(jīng)理占比居高不下一事，王智斌律師稱：這反映出當前部分基金經(jīng)理相關(guān)的違規(guī)情況具有一定的普遍性。

上半年行政處罰案件共九類

在今日新聞發(fā)布會上，證監(jiān)會除了介紹稽查執(zhí)法工作外，還對2016年上半年行政處罰案件進行了披露。

每日經(jīng)濟新聞（微信號：nbdnews）記者注意到，證監(jiān)會今日披露的上半年進行行政處罰的案件共有九類，分別是：

1.信息披露違法類案件處罰15起；

2.內(nèi)幕交易類案件處罰30起；

3.市場操縱類案件處罰18起；

4.編造、傳播虛假信息類案件處罰5起；

5.期貨操縱類案件處罰1起；

6.私募基金違法類案件處罰3起；

7.中介機構(gòu)違法類案件處罰2起；

8.是短線交易類案件處罰3起；

9.股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司違法類案件處罰2起。

在上述九類案件中，罰沒金額逾億元的案件是：

中鑫富盈、吳峻樂操縱“特力A”等股票案罰沒金額超過10億元（市場操縱類）；

黃信銘操縱“首旅酒店”等股票案罰沒金額超過5億元（市場操縱類）、瞿明淑操縱“恒源煤電”等股票案；

唐隆操縱“渤?；钊?rdquo;股票案罰沒金額超過1億元（市場操縱類）；

蘇嘉鴻內(nèi)幕交易“威華股份”案罰沒金額超1億元（內(nèi)幕交易類）。

由上可知，上半年證監(jiān)會罰沒金額逾億元的案件類型主要是市場操縱。

每日經(jīng)濟新聞（微信號：nbdnews）記者注意到，證監(jiān)會在介紹上半年稽查執(zhí)法工作情況時表示：要全面貫徹落實“依法監(jiān)管、從嚴監(jiān)管、全面監(jiān)管”的工作要求；在介紹上半年行政處罰情況時又表示：證監(jiān)會將繼續(xù)堅持“依法、從嚴、全面”的監(jiān)管原則，始終保持對證券期貨違法違規(guī)行為的高壓態(tài)勢。

今年3月5日，證監(jiān)會主席劉士余首次發(fā)聲時就表示，他的監(jiān)管思路很明確：依法監(jiān)管 ，從嚴監(jiān)管，全面監(jiān)管。