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親屬短線交易賺了8500元 浙江東日監(jiān)事辭職加道歉

每經(jīng)投資寶 2016-06-27 21:43:14

浙江東日27日晚間發(fā)布公告稱,公司職工監(jiān)事余新建因直系親屬?gòu)埿√m在窗口期違規(guī)買賣股票,主動(dòng)申請(qǐng)辭去監(jiān)事職務(wù),向公司交出炒股收益,并向投資者道歉。

每經(jīng)編輯 吳治邦    

每經(jīng)實(shí)習(xí)記者 吳治邦

浙江東日27日晚間發(fā)布公告稱,公司職工監(jiān)事余新建因直系親屬?gòu)埿√m在窗口期違規(guī)買賣股票,主動(dòng)申請(qǐng)辭去監(jiān)事職務(wù),向公司交出炒股收益,并向投資者道歉。

交易75筆僅獲利8500元

公司公告對(duì)外解釋稱,余新建的直系親屬?gòu)埿√m,因接近退休年齡,在牛市氛圍感染下,于2015年5月決定嘗試股票投資,作為退休后個(gè)人生活的一種安排。其交易公司股票的情況,余新建先生并不知情。

不過,公司方面認(rèn)為,張小蘭女士作為公司監(jiān)事余新建的直系親屬,上述交易行為涉嫌違反《證券法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》等法律法規(guī)對(duì)董監(jiān)高交易本公司股票的相關(guān)管理要求,余新建作為公司監(jiān)事,未能盡到交易報(bào)備責(zé)任,觸犯了董監(jiān)高的短線交易禁止性條款,且事實(shí)上存在窗口期交易的情形。

從交易的結(jié)果上來看,張小蘭在2015年8月27日至2016年2月16日期間,買賣自家股票達(dá)75筆,累計(jì)獲利為8590.67元。而每經(jīng)投資寶(微信號(hào):mjtzb2)注意到,在張小蘭2015年8月27日買入股票的當(dāng)天,公司的股價(jià)剛剛經(jīng)歷了斷崖式下跌,從13元左右跌至8元左右,此后,股價(jià)從低點(diǎn)最高爬升至18.48元。同樣的情況出現(xiàn)在12月份走勢(shì)中,從最高18.48元跌至8.86元,隨后又開始了一波反彈。要是能夠踩準(zhǔn)節(jié)奏,應(yīng)該可以獲利頗豐。

不過,就像公告所描述的那樣,張小蘭的整體交易情況具有典型的散戶特征,每筆交易僅獲得約113多元的利潤(rùn)。

賺得蠅頭小利卻坑了親屬

公司公告稱,余新建已深刻認(rèn)識(shí)到本次違規(guī)事項(xiàng)的嚴(yán)重性,主動(dòng)將違規(guī)買賣公司股票所得收益上繳公司,并主動(dòng)申請(qǐng)辭去監(jiān)事職務(wù),同時(shí)就本次違規(guī)買賣股票行為向廣大投資者公開致歉。

每經(jīng)投資寶(微信號(hào):mjtzb2)注意到,這一結(jié)果或與監(jiān)管部門在去年股災(zāi)期間的態(tài)度有關(guān),當(dāng)時(shí)證監(jiān)會(huì)打擊違規(guī)減持,并舉行了大股東及實(shí)際控制人涉嫌違法減持案件的聽證會(huì),共計(jì)數(shù)十起違法減持案件先后完成了聽證程序。

與浙江東日的案例相似,“疏忽大意,理解錯(cuò)誤”、“不知情”及“不懂規(guī)則”均是違規(guī)交易普遍提出的解釋和理由,但均遭證監(jiān)會(huì)駁回。

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