股轉(zhuǎn)系統(tǒng)一口氣罰了5家券商 這幾個(gè)問(wèn)題千萬(wàn)不能犯

每經(jīng)編輯 趙陽(yáng)戈    

股轉(zhuǎn)系統(tǒng)一口氣罰了5家券商 這幾個(gè)問(wèn)題千萬(wàn)不能犯

每經(jīng)記者 趙陽(yáng)戈

5月底是非多，近來(lái)，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)漸落地分層制度，重啟金融類企業(yè)掛牌及融資工作，試點(diǎn)私募機(jī)構(gòu)做市業(yè)務(wù)等，大有挽起袖子大干一場(chǎng)的意思。不過(guò)，每經(jīng)投資寶（微信公眾號(hào)：mjtzb2）記者注意到，就在這緊要關(guān)卡，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)仍然不忘敲山震虎，于5月26日一口氣罰了5家券商，從中是否能窺見到股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的雷池紅線？

廣州證券自營(yíng)賬戶股票“不翼而飛”

每經(jīng)投資寶（微信公眾號(hào)：mjtzb2）記者看到，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對(duì)券商的監(jiān)管日益趨嚴(yán)，在5月26日一口氣發(fā)出5張罰單，大有敲山震虎的架勢(shì)。

首先來(lái)看問(wèn)題最多的廣州證券。其一，廣州證券在2015年12月22日提交《后續(xù)加入做市申請(qǐng)》為合迪科技提供做市報(bào)價(jià)服務(wù)，但提交申請(qǐng)時(shí)合迪科技仍為協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式。其二，廣州證券同樣在去年12月22日提交《后續(xù)加入做市申請(qǐng)》為金科環(huán)保提供做市報(bào)價(jià)服務(wù)，并申請(qǐng)將自營(yíng)證券賬戶所持金科環(huán)保全部股票劃轉(zhuǎn)至做市證券賬戶，但被發(fā)現(xiàn)自營(yíng)賬戶并未持有金科環(huán)保股票。上述兩者顯示廣州證券做市業(yè)務(wù)內(nèi)控不完善、經(jīng)營(yíng)管理混亂。其三，在2016年3月10日至11日現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)，廣州證券的“搜搜電商”“鑫昌龍”項(xiàng)目?jī)?nèi)核會(huì)議成員中超過(guò)半數(shù)人員為推薦業(yè)務(wù)部門員工，內(nèi)核會(huì)議獨(dú)立性成疑；內(nèi)核人員僅根據(jù)質(zhì)控部出具的質(zhì)檢報(bào)告進(jìn)行縮小式提問(wèn)，未對(duì)推薦掛牌相關(guān)材料作深入審查。綜上，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對(duì)廣州證券采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

上海證券則被采取要求提交書面承諾自律監(jiān)管措施，一方面同樣是因?yàn)榕c廣州證券一樣對(duì)合迪科技提供做市報(bào)價(jià)服務(wù)時(shí)，提交申請(qǐng)時(shí)合迪科技仍為協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式。另一方面是在現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)，上海證券“歐克精化”項(xiàng)目未嚴(yán)格履行庫(kù)存股票獲取內(nèi)部程序，對(duì)交易員以外人員進(jìn)出交易室也未嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)登記制度。

廣發(fā)證券竟然懶得去盡調(diào)

國(guó)海證券也在被點(diǎn)名單上。據(jù)悉，該券商2015年12月24日提交《后續(xù)加入做市申請(qǐng)》為揭陽(yáng)科技服務(wù)，但同樣犯了在提交申請(qǐng)時(shí)揭陽(yáng)科技仍為協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式的情況。另外，在現(xiàn)場(chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn)，在“杰西醫(yī)藥”“華富儲(chǔ)能”項(xiàng)目結(jié)束后，工作底稿由項(xiàng)目人員自行管理，未同意歸檔，也未健全和落實(shí)工作底稿歸檔保管制度。為此，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對(duì)國(guó)海證券采取要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施。

廣發(fā)證券這廂也是在提交對(duì)合成藥業(yè)的《后續(xù)加入做市申請(qǐng)》時(shí)，因該公司仍為協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式而違規(guī)。另外在現(xiàn)場(chǎng)檢查中，廣發(fā)證券“澤輝股份”項(xiàng)目工作底稿直接復(fù)印會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)工作底稿作為盡職調(diào)查結(jié)果，未認(rèn)真展開獨(dú)立的盡職調(diào)查工作。同時(shí)在推薦企業(yè)掛牌的盡職調(diào)查中，存在僅要求公司和其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員對(duì)有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行承諾，來(lái)替代應(yīng)履行的盡職調(diào)查程序的情況。最終廣發(fā)證券被約見談話并責(zé)令改正。

最有一家是東莞證券，該券商在申請(qǐng)為曉鳴農(nóng)牧做市時(shí)，犯了上述券商同樣的錯(cuò)誤，另外，在現(xiàn)場(chǎng)檢查中歐被發(fā)現(xiàn)內(nèi)核機(jī)構(gòu)25名內(nèi)核委員，有21名委員來(lái)自推薦業(yè)務(wù)部門，推薦業(yè)務(wù)部門人員兼任比例超過(guò)1/3，屬于違規(guī)行為。股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對(duì)東莞證券采取了責(zé)令改正的自律監(jiān)管措施。

均違反了同一種情況

從上可見，5家券商均違反了同一種情況，即在提價(jià)《后續(xù)加入做市申請(qǐng)》之時(shí)，掛牌公司仍然為協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式，每經(jīng)投資寶（微信公眾號(hào)：mjtzb2）記者了解到，這一情況違反了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》第5.4條，和《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商管理細(xì)則《試行）》第十七條的規(guī)定，是頗為頻發(fā)的問(wèn)題。

另外，在現(xiàn)場(chǎng)檢查中，5家券商又各自犯了不規(guī)范的毛病，被當(dāng)場(chǎng)抓住恐怕也沒有什么冤情可講。

每經(jīng)投資寶（微信公眾號(hào)：mjtzb2）記者注意到，實(shí)際上，這不僅僅是第一次對(duì)券商進(jìn)行嚴(yán)加看管了，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)近日以來(lái)一直對(duì)券商的監(jiān)管有著持續(xù)的升溫。被點(diǎn)名的不計(jì)其數(shù)，更有主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果這一“尚方寶劍”高懸，不僅僅如此，對(duì)掛牌公司來(lái)說(shuō)，查關(guān)聯(lián)交易情況，查大股東占款情況，于近期都是風(fēng)生水起，不想而知，肅清市場(chǎng)的行為自然也能吸引到更多的公司和資本。