花旗集團(tuán)試圖操縱利率 受指控被罰4.25億美元

美國商品期貨交易委員會25日宣布，美國花旗集團(tuán)已同意支付4.25億美元罰金，以了結(jié)針對該銀行試圖操縱全球重要基準(zhǔn)利率的指控。

美國商品期貨交易委員會當(dāng)天發(fā)表聲明說，該機(jī)構(gòu)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，花旗集團(tuán)及其附屬機(jī)構(gòu)曾于2010年試圖操縱日元的倫敦銀行間同業(yè)拆借利率（LIBOR）和歐洲日元的東京銀行間同業(yè)拆借利率（TIBOR），曾于2007年至2012年試圖操縱全球美元基準(zhǔn)掉期利率（ISDAFIX），以便在相關(guān)衍生品交易中牟利。

為此，美國商品期貨交易委員會要求花旗集團(tuán)立即停止此類違法行為，總共支付4.25億美元罰金，并采取特別措施加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)控。目前，花旗集團(tuán)是與監(jiān)管機(jī)構(gòu)了結(jié)操縱利率指控的首家美國銀行。

花旗集團(tuán)當(dāng)天發(fā)表聲明說，除參與全行業(yè)的基準(zhǔn)利率改革外，該銀行還在內(nèi)部系統(tǒng)、控制和監(jiān)督程序方面投入大量資金，以更好防范不適當(dāng)行為。但其并未承認(rèn)或否認(rèn)美國商品期貨交易委員會的指控。

2012年夏天，英國爆出LIBOR操縱丑聞，美國和歐洲監(jiān)管當(dāng)局開始展開針對相關(guān)國際銀行的調(diào)查。此前英國巴克萊銀行、蘇格蘭皇家銀行、勞埃德銀行集團(tuán)、瑞士銀行、荷蘭合作銀行和德意志銀行均已因操縱LIBOR受到美歐監(jiān)管當(dāng)局重罰。

迄今為止，美國商品期貨交易委員會已對美歐銀行機(jī)構(gòu)和做市商操縱全球基準(zhǔn)利率采取17次執(zhí)法行動，共處罰金50.8億美元。