寶盈基金被證監(jiān)會處罰 公司稱制度執(zhí)行出問題

每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 周雅玨    

◎每經(jīng)記者 周雅玨

上周五，證監(jiān)會又開出了多張罰單。其中，最令市場關注的莫過于寶盈基金遭到處罰。

4月18日，寶盈基金相關人士向理財不二牛（微信號：buerniu5188）表示，該公司已經(jīng)正式收到證監(jiān)會的罰單——責令整改，并暫停公募基金產(chǎn)品注冊申請3個月的行政監(jiān)管措施。

對于一家基金公司而言，暫停發(fā)新品算得上一種非常嚴厲的行政處罰了。此前，華南某基金公司就曾受到監(jiān)管層責令整改3個月的監(jiān)管措施，并在其整改期間暫停受理和審核該公司所有新產(chǎn)品和新業(yè)務申請。

此番，寶盈基金受到責令整改且暫停新產(chǎn)品發(fā)行3個月的處罰，究竟是何原因？

寶盈：制度執(zhí)行出現(xiàn)問題

4月15日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸通報了近期證監(jiān)會對證券期貨經(jīng)營機構開展年度專項檢查的結果，并擬對寶盈基金采取暫停公募基金產(chǎn)品注冊申請3個月的行政監(jiān)管措施；擬對民生加銀資產(chǎn)管理有限公司等3家基金子公司，采取責令改正并暫停特定客戶資產(chǎn)管理計劃備案3個月的新增監(jiān)管措施。

理財不二牛（微信號：buerniu5188）致電寶盈基金相關人士了解情況，其相關人士表示：“我司收到證監(jiān)會相關通知，現(xiàn)正積極按照監(jiān)管部門相關要求處理。在例行檢查中，監(jiān)管部門對我司在制度執(zhí)行上提出了進一步提升的要求，我司在檢查后開展了整改。目前，公司投資運作和產(chǎn)品管理工作一切正常。公司會繼續(xù)恪盡職守，穩(wěn)健經(jīng)營?！?/p>

理財不二牛向上述相關人士確認到底是什么制度執(zhí)行出現(xiàn)問題？該人士表示：目前具體原因并不清楚。

業(yè)內人士：或與專戶爆倉有關

顯然，對于具體的事情，寶盈基金沒有給予清晰直接的回復。不難理解，畢竟“家丑不可外揚”，不過這處罰卻是實實在在的。

一位基金行業(yè)人士向理財不二牛表示：普通制度執(zhí)行問題，并不會被罰暫停新產(chǎn)品發(fā)行這么嚴重。估計此次寶盈基金受到處罰，很可能與其年初旗下專戶基金爆倉有關。

今年初，有媒體報道，寶盈基金旗下新動力5號、新動力6號、慧升1號出現(xiàn)爆倉，進取份額客戶虧損幅度均在50%左右。另外，還有多款專戶產(chǎn)品逼近平倉線。這些產(chǎn)品最初成立目的都是打新基金，且這些專戶產(chǎn)品與最初銷售所宣傳的主攻打新市場“低風險、收益高”的產(chǎn)品預期大相徑庭，讓人匪夷所思。這讓客戶對寶盈基金的基金管理和內部執(zhí)行產(chǎn)生了懷疑。

但這并不是寶盈基金第一次被開罰單。早在2010年，寶盈基金就曾因大股東違規(guī)代持問題，被罰停發(fā)新產(chǎn)品三年。